偸拍自偷区在线视频 国联恒通纯债债券型证券投资基金     更新招募证明书    （2024 年第 3 号） 基金料理东说念主：国联基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                 国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）                     枢纽指示   国联恒通纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒通纯 债债券型证券投资基金改名而来，中融恒通纯债债券型证券投资基金召募的准 予注册文献称号为：《对于准予中融恒通纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2022〕1349 号），注册日历为：2022 年 6 月 24 日。   基金料理东说念主保证本招募证明书的内容委果、准确、齐全。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关系法律法则规定召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市集出息和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特点，并承担基金投资中出现的 各种风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、料理风险、 合规风险、本基金的独到风险等。本基金属于债券型证券投资基金，其预期风 险和预期收益低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市集基金。投资东说念主在进 行投资决策前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募证明书及基金居品贵府概 要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   本基金投资资产支撑证券，主要包括资产典质贷款支撑证券（ABS）、住房 典质贷款支撑证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器用，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产支撑证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证券，所濒临 的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   基金料理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产 品，何况中恒久持有。   基金料理东说念主依照恪称职守、老师信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 改日发达，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保                    第 1 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 证。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募证明书已经本基金托管东说念主复核。本次主要对招募证明书的“枢纽提 示、第三部分基金料理东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分关系服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的功绩、第二十三部分其他应表现事项”等 内容进行了更新。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，关系财务 数据和净值发达数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   第 2 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）                              目 录                        第 3 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）              第一部分 序论  本招募证明书依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称 “《民法 典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”)、《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《 公 开召募证券投资基金信息 表现料理办法》 (以下简称 “《信息表现办 法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规定》(以下简称 “《流动性风险料理规定》”)和其他关系法律法则的规定，以及《国联恒通纯 债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金料理东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其委果性、准确性、齐全性承担法律服务。  本基金是根据本招募证明书所载明的贵府苦求召募的。本招募证明书由本 基金料理东说念主解释。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。  本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关系规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应贵重查阅基金合同。                  第 4 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）                    第二部分 释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用矫正和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 募证明书》过火更新 料摘要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文牍 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常 作念出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 5 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其不 时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 机关对其时常作念出的矫正 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投汉典理办法》及关系法律法则规定不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投汉典理办法》及关系法律法则规定，运用 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、诊疗、转托管、按时定额 投资及提供基金交易账户信息查询等业务                     第 6 页 共 131 页                 国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 监会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主刚硬了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及按时定额投资等基金交易业务引 起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面 说明的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得逾越 3 个月 通达日 是由基金料理东说念主制定并时常矫正，表率基金料理东说念主所料理的通达式证券投资基 金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同战胜                    第 7 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规定的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额诊疗为 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转 入苦求份额总额后的余额）逾越上一通达日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表现办法》规定的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介                  第 8 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 及基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额分设不同的基金代码，并分别 策划和公布基金份额净值和基金份额累计净值 用，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到平允对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用高低并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                  第 9 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）                  第三部分 基金料理东说念主  一、基金料理东说念主概况   称号    国联基金料理有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册老本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册老本的 24.5%  存续期间   持续经营   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  连络东说念主    肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金料理东说念主董事   葛小波先生，董事，工商料理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实施董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产料理有限公司董事长、中证协会员监事及发展策略委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、司帐准则委员会老本市集委员会 委员、中国工业相助经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险遏抑部副总司理和 实施总司理，交易与滋生居品业务部、野心财务部、风险料理部、国外业务及 固定收益业务行政负责东说念主，实施委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金料理有限公司、中信证券投资                       第 10 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 有限公司、中信产业投资基金料理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会革命委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本料理集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特别普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金料理有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产料理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东说念主事栽培部等部门；公司督察长、总司理。    张焕南先生，董事，料理科学与工程硕士。现任国联基金料理有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、推敲室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金料理有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 料理有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金料理有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金料理有限公司总裁。曾任 职于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市营业 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，悲怆董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职老师，中国首席经济学家论坛推敲院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，悲怆董事，料理学博士。现任清华大学经济料理学院革命 创业与策略系老师。曾任广东省珠海市江海电子公司制造料理部司理。    陈丽华女士，悲怆董事，料理学博士。现任北京大学光华料理学院料理 科学与信息系老师、博士生导师；北京大学畅通经济与料理推敲中心实檀越任； 北京大学联泰供应链推敲与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国料理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国革新通达 40 年物流行业特别孝顺民众；                 第 11 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 供应链革命与应用国度策略课题组中枢民众；科技部国度高新区民众等。曾在 中国科学院数学与系统科学推敲院从事博士后推敲。      （2）基金料理东说念主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险料理部 行政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险料理负责东说念主、无锡国联 革命投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金料理有限公司风险料理 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产料理有限公司。   （3）基金料理东说念主高档料理东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商料理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金料理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级推敲员、交易员；摩根斯坦利投汉典理公司投资司理；中原基金料理有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商料理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票料理部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票料理部 区域总监；国王人证券股份有限公司资产料理总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产料理总部总司理助理兼金融市集部司理、资产料理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业料理硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司野心财务部财务司理；长盛基金料理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                   第 12 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金料理有限公司信息时刻部高档司理； 浦银安盛基金料理有限公司信息时刻部总司理；永赢基金料理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   罗汇女士，中国国籍，毕业于中央财经大学金融学专科，推敲生、硕士学位， 具有基金从业经验。2019 年 7 月至 2022 年 7 月任五矿证券有限公司资产料理事 业部债券交易岗；2022 年 7 月至 2023 年 10 月任山西证券股份有限公司海南自 营分公司债券交易岗。2023 年 10 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现 任本基金（2024 年 03 月起于今）、国联泓安 3 个月按时通达债券型证券投资基 金（2024 年 01 月起于今）、国联恒泽纯债债券型证券投资基金（2024 年 01 月 起于今）、国联利率债债券型证券投资基金（2024 年 06 月起于今）的基金经 理。   历任基金司理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、推敲部总司理；赵丹婷女士，风险料理部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理；沙月女士，固收推敲部 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。   三、基金料理东说念主的职责                       第 13 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 配收益； 他法律步履；  四、基金料理东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息表现办法》等法律法则的步履，并承诺 建立健全里面遏抑轨制，采取有用步履，防患罪犯步履的发生。  （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）扞拒允地对待公司料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关系的交易行动；  （7）鄙俚职守，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法则以及中国证监会规定装扮的其他步履。 家关系法律法则及行业表率，老师信用、勤快尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪经营；                   第 14 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （2）违抗法律法则、基金合同或托管公约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、烦嚣、箝制或严重影响中国证监会照章监管；  （6）鄙俚职守、滥用权柄，不按照规定履行职责；  （7）清楚在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业微妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资野心等信息，或清楚因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交易行动；  （8）协助、接受托付或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违抗证券交易所业务法则，利用对敲、倒仓等作恶技能控制市集价钱， 侵略市集顺次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息表现和告白中专诚含有虚假、误导、欺骗成份；  （12）以不正派技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法则以及中国证监会装扮的步履。  （1）依照关系法律法则和基金合同的规定，本着勤快严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违抗现行有用的关系法律法则、基金合同和中国证监会的关系规定， 清楚在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系 的交易行动；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行动。  五、基金料理东说念主里面遏抑轨制  （1）健全性原则。里面遏抑涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实施、监督、反馈等各个格式；  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维                  第 15 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 护内控轨制的有用实施；  （3）悲怆性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的确立保持相对悲怆，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法诽谤运作成本，提高 经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑后果。  公司的风险料理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面遏抑系统和相沿其有用性承担最终服务，公司料理层对 里面遏抑轨制的有用实施承担服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险料理部负责监察公司的风险料理步履的实施。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面遏抑、风险料理， 从而遏抑公司的举座运营风险；  （2）督察长：悲怆哄骗督察权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的首要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险料理委员会：主要负责推敲审议公司合规料理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）确立等里面料理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，推敲处理紧迫情况和风险事件等业务风险料理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察服务，按时或不按时对公司 风险料理政策和步履的实施情况进行监督查验；  （6）风险料理部：通过投资交易系统的风控参数确立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场应酬 易的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规遏抑；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和遏抑；  （7）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一服务，负责履行公司的风险料理圭表，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时论说的义务；  （8）岗亭职工：公司勉力竖立内控优先和风险料理理念，培养全体职工的                  第 16 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 风险防守意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法则和公司规章轨制，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现 的风险隐患或风险问题实时论说、反馈的义务。  为加强里面遏抑，有用地防守和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，赞佩公司及鼓动的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金料理公司里面遏抑领导意见》等法律、法则和《公司章 程》，并联接公司试验情况，建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面遏抑轨制由基本料理轨制、部门业务规章、业务操作规定等部分 组成。基本料理轨制包括公司内控大纲和风险遏抑轨制、投汉典理轨制、财务 料理轨制、基金司帐轨制、信息表现轨制、信息时刻料理轨制、档案料理轨制、 东说念主事料理轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及服务论说序列等方面的具体规定。业务操作规定是根据具体 业务的需要制定的各种业务指引、信服、表率、历程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有妥贴的组织和授权，确 保监察稽核服务是悲怆的，并得到高管东说念主员的支撑；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易聚会，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；  （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 王人明确我方的任务、职责，并实时将各自服务规模中的风险隐患上报，以防守 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、论说、指示圭表。公司建立了内控及风 险料理委员会，使用适合的圭表，说明和评估与公司运作关系的风险；公司建 立了从下到上的风险论说圭表，对风险隐患进行层层陈述，使各个线索的东说念主员 实时掌持风险气象，从而以最快速率作念出决策。                  第 17 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  基金料理东说念主格外声明以上对于里面遏抑轨制的表现委果、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展赓续完善里面遏抑轨制。               第 18 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）                第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   组织款式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   连络东说念主：马强   连络电话：010－68857221   经营范围：接纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有 限服务公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中 国邮政储蓄银行有限服务公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限服务公司在关系具有法律着力的合同或公约中 的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律服务。中国邮政储蓄银行股份 有限公司对峙服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖营业银 行定位，阐述邮政会聚上风，强化里面遏抑，合规稳健经营，为广宽城乡住户 及企业提供优质金融服务，终了鼓动价值最大化，支撑国民经济发展和社会进                       第 19 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 步。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产 品料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部 职工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教诲。 行业监督料理委员会连络批准，得到证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批 准，得到保障资金托管经验。中国邮政储蓄银行对峙以客户为中心、以服务为 基础的经营理念，依托专科的托管团队、机动的托管业务系统、表率的托管管 理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广宽基金份额持有东说念主 和繁多资产料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得到了相助 伙伴一致好评。遗弃 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基 金共 398 只。于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经 营机构私募资产料理野心、相信野心、银行判辨居品、保障资金、保障资产管 理野心、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体系。   二、基金托管东说念主的里面遏抑轨制   动作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格战胜国度关系托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内关系料理规定，遵法经营、表率运作、严格监察，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保关系信息的委果、准确、 齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面遏抑工 作，对托管业务风险遏抑服务进行查验领导。托管业务部专门确立里面风险控 制处室，配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，具有悲怆哄骗 监督稽核的服务权柄和才气。   托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了料理轨制、遏抑轨制、                   第 20 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东说念主 员具备从业经验；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中遏抑，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严 格有用；业务操作区专门确立，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信 息表现东说念主员负责，防患泄密；业求终了自动化操作，防患东说念主为事故的发生，技 术系统齐全、悲怆。  三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法则以及基金合同规定，对基金料理东说念主运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对罪犯违纪步履实时赐与风险 指示，要求其限期纠正，同期论说中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务格式中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对 各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。  (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例遏抑目的进 行例行监控，发现投资比例超标等格外情况，向基金料理东说念主发出版面文牍，与 基金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时论说中国证监会。  (2)收到基金料理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。  (3)通过期刻或非时刻技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求料理东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时论说中国证监会。                第 21 页 共 131 页                     国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）                 第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    连络东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金料理东说念主直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金料理东说念主网上交易系统或微信服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务法则请登录基金料理东说念主网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    客服电话：95561    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：刘建军    客服电话：95580                        第 22 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 住所：中国（上海）解放贸易考试区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 连络东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 连络东说念主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 连络东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001                       第 23 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：95573 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 连络东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江通衢 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 住所：沈阳市沈河区侵略路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表东说念主：其实 客服电话：400-1818-188                      第 24 页 共 131 页                       国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     连络东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时间广场 B 座 6 层     法定代表东说念主：王珺     连络东说念主：韩爱彬     客服电话：4000-766-123     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：中国（上海）解放贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-921-7733     住所：成王人市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388                          第 25 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 住所：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 8 号 402 室 法定代表东说念主：韩玉 客服电话：400-808-1016 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 连络东说念主：兰敏 电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表东说念主：王翔 连络东说念主：俞申莉 电话：021-65370077-209 客服电话：400-820-5369 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻设备区科创十一街 18 号院京东集团                       第 26 页 共 131 页                      国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082   基金料理东说念主可根据关系法律法则的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并实时公示。   二、登记机构    称号：国联基金料理有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安宁门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    连络东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市海华永泰讼师事务所    住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室    办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层    负责东说念主：马靖云    电话：021-58773177    传真：021-58773268                         第 27 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 连络东说念主：张兰 承办讼师：张兰、梁丽金 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：上会司帐师事务所（特别普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实施事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 连络东说念主：杨伟平                      第 28 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他关系规定，已于 2022 年 6 月 24 日得到中国证监会证监许可〔2022〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式   四、基金存续期间   不按时   五、基金份额的分类   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资 产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类 别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策划并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得相互诊疗。   基金料理东说念主可调整认/申购各种基金份额的最低金额限制及法则。在不违抗 法律法则、基金合同的规定以及对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可加多、减少或调整基金份额类 别确立、对基金份额分类办法及法则进行调整，无需召开基金份额持有东说念主大会， 但基金料理东说念主必须在运行调整之日前依照《信息表现办法》的规定在规定媒介 上刊登公告。   六、召募期限   本基金的召募期限自 2022 年 8 月 1 日至 2022 年 8 月 4 日。                     第 29 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  七、召募方式及款式  通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金料理东说念主网站公示。  八、召募限制  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。  基金料理东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行限制遏抑，具体规定 见基金份额发售公告。  九、召募对象  合适法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  十、认购时候  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时候，由基金份额发售公告或各 销售机构的关系公告或者文牍规定。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时候可能不同，若基金份额发售公告莫得明确规定，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时候。  十一、认购的数额限制  认购以金额苦求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额 托福认购款项，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购苦求单独策划，认购苦求一接受理不得废除。  通过基金料理东说念主直销机构或网上交易平台认购本基金时，每个基金交易账 户的初度单笔最低认购金额为 1 元，单笔追加认购最低金额为 1 元。通过其他 销售机构认购本基金时，每个基金交易账户每次认购金额不得低于 1 元，其他 销售机构另有规定的，从其规定。  基金料理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体 限制和处理方法请参看关系公告。  按照本基金各种基金份额合并策划，如本基金单一投资者累计认购的基金 份额数达到或者逾越基金总份额的 50%，基金料理东说念主不错采取比例说明等方式 对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可                  第 30 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 能导致单一投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等全 部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的 说明为准。  十二、认购用度  A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小分歧为四档，认购 费率随认购金额的加多而递减（适用固定金额费率的认购除外）；本基金 C 类 基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。具体认 购费率如下表所示：                 单笔认购金额                  认购费率  A 类基金份额     100 万元（含）－300 万元            0.30%  C 类基金份额                           0  本基金 A 类基金份额的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息表现费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。若投资东说念主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费 率分别策划认购用度。  十三、认购份额的策划  本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。  基金认购份额策划方法：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值  认购用度＝固定金额  净认购金额＝认购金额-认购用度                   第 31 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，策划结果按照四舍五入方法， 保留到少许点后两位；认购份额策划结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。   例 1：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 0.50%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 5.00 元，则其可 得到的基金份额策划如下：   净认购金额=10，000.00/（1+0.50%）=9，950.25 元   认购用度=10，000.00-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5.00）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购 金额在召募期内产生利息 5.00 元，在基金发售结果后，其所得到的 A 类基金份 额为 9，955.25 份。   例 2：某投资东说念主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔 认购在召募期内产生利息 50.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100，000.00＋50.00）/1.00=100，050.00 份   即：该投资东说念主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资 金在召募期内得到的利息 50.00 元，可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。   十四、认购的方法与说明   投资东说念主认购时候安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据关系法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中确定并表现。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定见效，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于 认购苦求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   十五、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主                        第 32 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十六、召募期内召募资金的料理  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主 不得动用。               第 33 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）           第七部分 基金合同的见效  一、 基金合同的见效  本基金基金合同已于 2022 年 8 月 8 日见效，自该日起本基金料理东说念主庄重开 始料理本基金。  三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制  基金合同见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时论说中赐与表现； 一语气 50 个服务日出现前述情形的，在基金料理东说念主履行妥贴圭表后，基金合同自 动远隔，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应依照《信息表现办法》的关系规 定在规定媒介上公告。  法律法则或监管机构另有规定时，从其规定。                  第 34 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回款式  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东说念主在招募证明书或其他关系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业款式或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金料理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金料理东说念主或 关系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的通达日实时候  投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交易所的浮浅交易日的交易时候，但基金料理东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具 体业务办理时候在届时关系公告中载明。  基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或 其他特别情况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息表现办法》的关系规定在规定媒介上公告。  本基金自 2022 年 8 月 25 日起通达日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行策划； 的通达时候结果后不得废除； 法则赎回；                  第 35 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。  基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理 东说念主必须在新法则运行实施前依照《信息表现办法》的关系规定在规定媒介上公 告。  四、申购与赎回的圭表  投资东说念主必须根据销售机构规定的圭表，在通达日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。  投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处 理法则等在战胜基金合同和招募证明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  投资东说念主申购基金份额时，必须在规定的时候内全额托福申购款项，投资东说念主 在规定的时候内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份 额时，申购见效。  基金份额持有东说念主在规定的时候内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记 机构说明赎回时，赎复活效。投资者 T 日赎回苦求见效后，基金料理东说念主将在 T＋ 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能 遏抑的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个工 作日划出。在发生普遍赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同关系条件处理。  基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时候进行调整， 并按照《信息表现办法》的关系规定在规定媒介上提前公告。  基金料理东说念主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该交易的有用性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的确 认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。                  第 36 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定见效，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明 结果为准。对于申购、赎回苦求及申购份额、赎回金额的说明情况，投资者应 实时查询并妥善哄骗正当权利，不然如因苦求未得到登记机构的说明而产生的 后果，由投资东说念主自行承担。  在法律法则允许的范围内，基金料理东说念主可根据关系业务法则，对上述业务 办理时候进行调整，本基金料理东说念主将于调整实施前按照关系规定赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制 追加申购最低金额为 1 元；通过基金料理东说念主网上交易平台申购本基金时，每次 最低申购金额为 1 元；其他销售机构每个基金交易账户单笔申购最低金额为 1 元，其他销售机构另有规定的，从其规定。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募证明书或关系公告。 参见更新的招募证明书或关系公告。 限制或比例上限请参见更新的招募证明书或关系公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述步履对基金限制 赐与遏抑。具体见基金料理东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息表现办法》的关系 规定在规定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途                  第 37 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小分歧为四档，随申购金额的加多而递减（适用固定金 额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类 别基金资产入网提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：               单笔申购金额                         申购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元                   0.40%  C 类基金份额                        0  本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。若投资东说念主屡次申购本 基金 A 类基金份额时，需按单笔申购金额对应的费率分别策划申购用度。  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。投资者认（申）购本基 金所对应的赎回费率随持随机候递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适 用雷同费率，赎回费率见下表：            持有期限                     赎回费率            Y＜7 日                    1.50%            Y≥7 日                      0  （注：Y：持有期限）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度全 额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关系规定在规定媒 介上公告。                    第 38 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销野心，按时 或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金料理东说念主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主妥贴调低基金申购费率、赎回费率和销 售服务费率。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵循关系法律法则以 及监管部门、自律法则的规定。   七、申购份额与赎回金额的策划方式   申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金份 额不收取申购费，但从该类别基金资产入网提销售服务费。   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的策划公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的策划公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额策划结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000.00/（1+0.60%）=49，701.79 元   申购用度=50，000.00-49，701.79=298.21 元                        第 39 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   申购份额=49，701.79/1.1500=43，218.95 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，218.95 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.1500=43，478.26 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时扣除赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度策划结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回适用 费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×1.50%＝172.20 元   净赎回金额＝11，480－172.20＝11，307.80 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 5 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，307.80 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独确立基金代码，分 别策划和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的策划，均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各种基金份额净值在本日收市后策划，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，                        第 40 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 经履行妥贴圭表，不错妥贴蔓延策划或公告。但如遇特别情况，为保护基金份 额持有东说念主利益，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净 值策划精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金见效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注 册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金见效后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注 册登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行调整， 并依照关系规定于运行实施前在规定媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的格外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统 或基金司帐系统无法浮浅运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。                   第 41 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据关系规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复申 购业务的办理并公告。  十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。  发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金料理东说念主应按规定报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金 料理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 预先选拔将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况排斥时，基金 料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。  十一、普遍赎回的情形及处理方式                 第 42 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基 金诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份 额总额后的余额）逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了普遍 赎回。  当基金出现普遍赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。  （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按浮浅赎回圭表实施。  （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有抨击或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎 回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。宽限的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策划赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。  （3）若本基金发生普遍赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越前一通达日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金料理东说念主不错宽限办理赎回苦求。具 体步履如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一通达日基金总份额 20%的赎回苦求，基 金料理东说念主可实施宽限办理。对于该单个基金份额持有东说念主未逾越前一通达日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回苦求与当日其他投资者的赎回苦求沿途，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因宽限办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回苦求时选拔宽限赎回或者取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一 个通达日连接赎回，直到全部赎回为止。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回申                 第 43 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础策划赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 的赎回苦求将被废除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。  （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金料理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在规定媒介上进行公告。  当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募证明书规定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东说念主，证明关系处 理方法，并于两日内在规定媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净 值。 间，最迟于重新通达日在规定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告，并公告 最近一个通达日的各种基金份额净值；也不错根据试验情况在暂停公告中明确 重新通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新通达的公告。  十三、基金诊疗  基金料理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 关系法则由基金料理东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的规定制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与关系机构。  十四、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交易款式或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前                  第 44 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户， 或者按照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或按法律法则或国度有权机关要求的方式实施。  袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念专揽有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件的非交易过户苦求按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规定的模范收取转托管费。  十七、按时定额投资野心  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资野心，具体法则由基金料理东说念主 另行规定。投资东说念主在办理按时定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所规定的定 期定额投资野心最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生 的权益一并冻结。法律法则另有规定的除外。  十九、其他业务  在不违抗法律法则及中国证监会规定的前提下，基金料理东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基                 第 45 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 金业务，基金料理东说念主可制定相应的业务法则，并依照《信息表现办法》的关系 规定进行公告。  二十、基金料理东说念主可在不违抗关系法律法则、不合基金份额持有东说念主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整 并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋 机制”部分的规定或关系公告。               第 46 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）             第九部分 基金的投资  一、投资方针  本基金在积极遏抑风险的基础上，力求恒久内终了越过功绩比拟基准的投 资申诉。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括债券（国债、央行 单据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公设备行的次级债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据、政府支撑债券、政府支撑机构债、证券公司短 期公司债券等）、同行存单、货币市集器用、资产支撑证券、债券回购、银行 入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国 证监会关系规定）。  本基金不投资于股票，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地 调整投资范围。  三、投资策略  本基金充分阐述基金料理东说念主的推敲上风，将宏不雅周期推敲、行业周期推敲、 公司推敲相联接，在分析和判断宏不雅经济运行气象和金融市集运行趋势的基础 上，动态调整大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨久了的分析基础上，概述考量各种债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，久了挖掘价值被低估的标的券种。  本基金在分析和判断国表里宏不雅经济形势的基础上，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相联接，形成对大类资产的掂量和判断，在基金合同约定 的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着各种证券风险收益 特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，以回避市集风险，提高基金                  第 47 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 收益率。  （1）久期料理策略  动作债券基金最基本的投资策略，久期料理策略实质上是一种从上至下， 通过机动的久期料理布置利率风险的策略。  在全球经济的框架下，本基金料理东说念主密切照看货币信贷、利率、汇率、采 购司理东说念主指数等宏不雅经济运行要津目的，运用数目化器用对宏不雅经济运行及货 币财政政策变化追踪与分析，对改日市集利率趋势进行分析掂量，据此确定合 理的债券组合方针久期。  基金料理东说念主通过以下方面的分析来确定债券组合的方针久期： 济先行性经济目的，拉动经济增长的三大引擎收支口、耗损以及投资等目的， 判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策 取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，掂量改日利率的变动趋势。 当期债券收益率估值水平，确定投资组合的方针久期。原则上，在利率上行通 说念中，通过镌汰方针久期回避利率风险；在利率下行通说念中，通过延长方针久 期共享债券价钱高涨的收益。在利率持平阶段，领受骑乘策略与持有策略，获 得结识确当前申诉。 政策以及国内债券市集运行追踪分析，评估改日利率水平变化趋势，联接债券 市集收益率变动与基金投资方针，动态调整组合方针久期。  （2）期限结构配置策略  通过预期收益率弧线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据 债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、联接短期资金利率水平与变 动趋势，分析掂量收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构 配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。  （3）债券的类别配置策略                  第 48 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等身分进 行分析，概述评估雷同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市集投 资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险调整后收益比拟，确定组 合的类别资产配置。   （4）骑乘策略   骑乘策略，通过对债券收益弧线款式变动的预期为依据来建立和调整组合。 当债券收益率弧线比拟陡峻时，买入位于收益率弧线陡峻处的债券，持有一段 时候后，奉陪债券剩余期限的镌汰与收益率水平的下落，得到一定的老本利得 收益。   （5）息差策略   当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于收 益率高于融资成本的其它赢利契机，从而获取收益率超出回购资金成本（即回 购利率）的套利价值。   （6）信用债券投资策略（含资产支撑证券，下同）   本基金投资的信用债券中，其经国内信用评级机构认定的评级须在 AA+（含 AA+）以上。评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 50%；评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%。本基金主动投资信用债领受债 项评级，无债项评级的参照主体评级。如因评级下调不知足上述要求的，将在 评级论说发布之日起 3 个月内调整至合适比例要求。   本基金将概述参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的 信用评级（具体评级机构名单以基金料理东说念主说明为准）。如出现归拢时候多家 评级机构出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金料理东说念主需 联接自身里面信用评级进行悲怆判断与认定，以基金料理东说念主的判断结果为准。   本基金信用债券的投资遵循以下历程：   信用分析师通过系统的案头推敲、看望刊行主体、推敲刊行中介等各式形 式，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济出息，“自 下而上”地分析刊行主体的发展出息、偿债才气、国度信用相沿等。通过信用 债券信用评级目的体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上， 建立本基金的信用债券池。                  第 49 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。   本基金构建和料理信用债券投资组合时主要辩论以下身分：   ①信用债券信用评级的变化。   ②不同信用品级的信用债券，以及归拢信用品级不同标的债券之间的信用 利差变化。   原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）左迁的信用债 券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在 放宽趋势的信用债券。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格遏抑单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券 公司短期公司债券举座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司 短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投 资，保证本基金的流动性。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资同 业存单不逾越基金资产的 20%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得超                    第 50 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 过该资产支撑证券限制的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支撑 证券，不得逾越其各种资产支撑证券所有限制的 10%；   （9）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等本基金料理东说念主之外的身分致使本 基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上 述规定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 规定的特别情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起运行。法律法则或监管部门另有规定的，从其规定。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的规定实施。   为赞佩基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；                    第 51 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会规定装扮的其他行动。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实 际遏抑东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，遵循 基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平允合理价钱实施。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与表现。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的悲怆董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述装扮性规定，如适用于本基 金，在履行妥贴圭表后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定实施。  五、功绩比拟基准  功绩比拟基准为：中债概述指数（全价）收益率  中债概述指数（全价）是由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有泛泛的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、 交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期 等），概况很好地响应中国债券市集总体价钱水温顺变动趋势。中债概述指数 （全价）各神气的值的时候序列齐全，有意于久了地推敲和分析市集，适相助 为本基金的功绩比拟基准。  若是今后法律法则发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科 学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，本基金料理东说念主不错依据赞佩基金份额 持有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行妥贴 圭表以后变更功绩比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大 会。若是本基金功绩比拟基准所参照的指数在改日不再发布时，基金料理东说念主可 以按监管部门要求履行妥贴圭表后，依据赞佩基金份额持有东说念主正当权益的原则， 选取相似的或可替代的指数动作功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份 额持有东说念主大会。  六、风险收益特征                第 52 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）      本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及夹杂型基金，  高于货币市集基金。      七、基金料理东说念主代表基金哄骗债权东说念主权利的处理原则及方法  份额持有东说念主的利益；  东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基  金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐  师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部  分的规定。      九、基金的投资组合论说      本基金料理东说念主董事会及董事保证本论说所载贵府不存在虚假记录、误导性  述说或首要遗漏，并对本论说内容的委果性、准确性和齐全性承担个别及连带  服务。      基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，复  核了本论说中的财务目的、净值发达和投资组合论说等内容，保证复核内容不  存在虚假记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合论说所载数据遗弃 2024 年 6 月 30 日，本论说中所列财务数据  未经审计。                                        占基金总资产的比例 序号       神气               金额(元)                                           （%）                     第 53 页 共 131 页                       国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）         其中：股票                                     -               -         其中：债券                   3，506，010，209.10               80.93              资产支撑证券                               -               -         其中：买断式回购的                                                   -               -         买入返售金融资产         银行入款和结算备付         金所有         （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合         注：本基金本论说期末未持有境内股票。         （2）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本论说期末未持有港股股票。 明细         注：本基金本论说期末未持有股票。                                                            占基金资产净 序号               债券品种                 公允价值(元)                                                            值比例（％）                          第 54 页 共 131 页                           国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）           其中：政策性金融债                          2，468，679，966.28        59.16 明细                                                                    占基金资产 序号      债券代码         债券称号         数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                      （％） 证券投资明细         注：本基金本论说期末未持有资产支撑证券。 资明细         注：本基金本论说期末未持有贵金属。                                 第 55 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 明细     注：本基金本论说期末未持有权证。     （1）论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本论说期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本论说期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）论说期内，本基金投资决策圭表合适关系法律法则的要求，未发现 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案考察，或者在报 告编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票未逾越基金合同规定的备选股票库。     （3）其他资产组成 序号               称号                     金额(元)                       第 56 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）     （4）论说期末持有的处于转股期的可诊疗债券明细     注：本基金本论说期末未持有处于转股期的可诊疗债券。     （5）论说期末前十名股票中存在畅通受限情况的证明     注：本基金本论说期末未持有股票。     （6）投资组合论说附注的其他翰墨描写部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与所有项之间可能存在尾差。                  第 57 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）                  第十部分 基金的功绩   基金料理东说念主依照恪称职守、老师信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金功绩数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟   国联恒通纯债 A 净值发达                                       功绩比                          功绩比                  净值增                  较基准         净值增              较基准 阶段               长率标                  收益率     ①-③     ②-④         长率①              收益率                  准差②                  模范差                           ③                                        ④ 以前六个 月 以前一年     3.84%   0.05%    3.27%       0.06%   0.57%   -0.01% 自基金合 同见效起     5.72%   0.05%    3.92%       0.06%   1.80%   -0.01% 于今   国联恒通纯债 C 净值发达                                       功绩比                          功绩比                  净值增                  较基准         净值增              较基准 阶段               长率标                  收益率     ①-③     ②-④         长率①              收益率                  准差②                  模范差                           ③                                        ④ 以前六个 月 以前一年     3.48%   0.05%    3.27%       0.06%   0.21%   -0.01% 自基金合 同见效起     5.10%   0.05%    3.71%       0.05%   1.39%   0.00% 于今   自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟                      第 58 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   注：按基金合同和招募证明书的约定，本基金自基金合同见效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例合适基金合同的关系约定。 本基金 C 类基金份额，自 2022 年 8 月 26 日起存在有用基金份额。                   第 59 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金 应收款项以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相悲怆。  四、基金财产的看护和刑事服务  本基金财产悲怆于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规定刑事服务外，基金财产不得 被刑事服务。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章废除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。                 第 60 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券交易款式的交易日以及国度法律法则 规定需要对外表现基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、资产支撑证券、其它投资 等资产及欠债。  三、估值原则  基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门关系规定。  （一）对存在活跃市集且概况获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交易日的报价不行委果响应公允价值的，布置报价进行调整， 确定公允价值。  与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时刻中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该 限制动作特征辩论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其巨额持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支撑的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并确定公允价值。  四、估值方法                 第 61 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值 净价，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近交易日 的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足凭据标明估 值日或最近交易日的报价不行委果响应公允价值的，布置报价进行调整，确定 公允价钱；  （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日 后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价不行委果响应公允价值的，布置报价进行调整，确定公允 价钱；  （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，应领受在当前情况下适用并 且有弥漫可利用数据和其他信息支撑的估值时刻确定公允价值。交易所上市的 资产支撑证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （1）初度公设备行未上市的债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对银行间市集交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。                 第 62 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务调整。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的平允性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵循关系法律法则以及 监管部门、自律法则的规定。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 圭表及关系法律法则的规定或者未能充分赞佩基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据关系法律法则，基金资产净值策划和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金净值的策划结果对外赐与公布。  五、估值圭表 额净值。该类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目策划，精准到 0.0001 元，少许点后第 保护基金份额持有东说念主利益，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整 基金份额净值策划精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 国度另有规定的，从其规定。  基金料理东说念主于每个服务日策划基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规定公告。                 第 63 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主按规定公告。  六、估值过失的处理  基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值过失时，视为该类基金份额净值过失。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的， 过失的服务东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。  上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应及 时调和各方，实时进行变嫌，因变嫌估值过失发生的用度由估值过失服务方承 担；由于估值过失服务方未实时变嫌已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的， 由估值过失服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值过失服务方已经积极调和， 何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行变嫌而未变嫌，则其应当承担相应 抵偿服务。估值过失服务方布置变嫌的情况向关系当事东说念主进行说明，确保估值 过失已得到变嫌。  （2）估值过失的服务方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值过失的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失服务方仍布置估值过失负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 过失服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东说念主已经                  第 64 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值过失服务 方。  （4）估值过失调整领受尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。  （5）按法律法则规定的其他原则处理估值过失。  估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：  （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的服务方；  （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；  （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行 变嫌和抵偿损失；  （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行变嫌，并就估值过失的变嫌向关系当事东说念主进行说明。  （1）基金份额净值策划出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步履防患损失进一步扩大。  （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；                  第 65 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  八、基金净值的说明  基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责策划，基 金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个通达日交易结果后策划当日的基 金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值策划结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和 关系法律法则的规定对基金净值赐与公布。  九、特别情形的处理 差不动作基金资产估值过失处理。 三方估值机构等机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集法则变更等 非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、 妥贴、合理的步履进行查验，但未能发现过失或虽发现过失但因前述原因无法 实时变嫌的，由此变成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和基金托管东说念主辞退赔 偿服务，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履排斥或削弱由此 变成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。                 第 66 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）         第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金归拢类别 的每一基金份额享有同均分派权；  在法律法则规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 实质性不利影响的前提下，履行妥贴圭表后，基金料理东说念主可酌情调整以上基金 收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规定媒介公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决策的确定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金料理 东说念主按法律法则的规定公告。  六、基金收益分派中发生的用度                  第 67 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的策划方法，依照《业务法则》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第 68 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式  本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的策划 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金料理费  E 为前一日的基金资产净值  基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，应实时连络基金托管东说念主协商治理。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的策划 方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数                   第 69 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，应实时连络基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.30%。销售服务费计提的策划公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内 按照指定的账户旅途进行支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示。C 类基金份 额销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同规定支付给基金销 售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时连络基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应公约 规定，按用度试验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度                       第 70 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规定或本基金料理东说念主届时公告。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规定代扣代缴。               第 71 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）          第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表现； 司帐核算，按照关系规定编制基金司帐报表； 并以两边约定的方式说明。  二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。                 第 72 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）           第十六部分 基金的信息表现  一、本基金的信息表现应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表现办 法》、《流动性风险料理规定》、基金合同过火他关系规定。关系法律法则关 于信息表现的规定发生变化时，本基金从其最新规定。  二、信息表现义务东说念主  本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主 和作恶东说念主组织。  本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的规定表现基金信息，并保证所表现信息的委果性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予表现的基金 信息通过合适中国证监会规定条件的用以进行信息表现的世界性报刊（以下简 称“规定报刊”）及《信息表现办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网 站”）等媒介表现，并保证基金投资者概况按照基金合同约定的时候和方式查 阅或者复制公开表现的信息贵府。  三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除格外证明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开表现的基金信息                 第 73 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  公开表现的基金信息包括：  （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府摘要 持有东说念主大会召开的法则及具体圭表，证明基金居品的特点等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息 表现及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募证明书的信息 发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登 载在规定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年 更新一次。基金远隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府摘要的信息发生首要 变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在 规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东说念主不再更新 基金居品贵府摘要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、《基金合同》、基金 居品贵府摘要和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金居品贵府摘要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 公约登载在规定网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表现招募证明书确当日登载于规定媒介上。  （三）基金合同见效公告  基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定媒介上登载基金                  第 74 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 合同见效公告。  （四）基金净值信息  基金合同见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当 至少每周在规定网站表现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日的各种 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站表现 半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金料理东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息表现文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的策划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说  基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在规定网站上，并将年度论说指示性公告登载在规定报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的 司帐师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在规定网站上，并将中期论说指示性公告登载在规定报刊上。  基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说指示性公告登载在规定报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。  如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决策 的其他枢纽信息”项下表现该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。  基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表现基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。                 第 75 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （七）临时论说  本基金发生首要事件，关系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规定报刊和规定网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验遏抑东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；                 第 76 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 提方式和费率发生变更； 时； 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集考究传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清醒。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募证明书的规定进行信息表现，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十一）投资资产支撑证券的信息表现   基金料理东说念主应在基金年度论说及中期论说中表现其持有的资产支撑证券总 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和论说期内整个的资产支撑证券明 细。基金料理东说念主应在基金季度论说中表现其持有的资产支撑证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序                  第 77 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 的前 10 名资产支撑证券明细。   （十二）计帐论说   基金远隔运作的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》 规定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小 组应当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规定报 刊上。   （十三）中国证监会规定的其他信息。   六、信息表现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合适中国证监会关系基金信 息表现内容与格式准则等法则的规定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按时论说、更新的招募证明书、基金居品贵府摘要、基金计帐论说等 公开表现的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子确 认。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基 金信息，并保证关系报送信息的委果、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上表现信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介表现信息，可是其他全球媒介不得早于规定媒介表现信息， 何况在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计论说、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金浮浅投资操作的前提下，自主升迁信息表现服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律法则的关系规定。前述自主表现如产生信息表现用度，                    第 78 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法则规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延表现基金信息的情形  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金关系 信息：                 第 79 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并表现专项 审计意见。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于 主袋账户份额。普遍赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主策划各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需辩论主袋账户资产。  基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。  基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值                 第 80 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主布置主袋账户资产进行 估值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应合适《企业司帐准则》的关系要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 袋账户基金资产净值动作基数计提。 资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，且不得收取料理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金料理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主王人 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法 律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金料理东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息表现  在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。  基金料理东说念主应按照招募证明书“基金的信息表现”部分规定的基金净值信 息表现方式和频率表现主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金按时论说中表现论说期内侧袋                第 81 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 账户关系信息，基金按时论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度论说进行审计时，布置论说期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度论说表现等发表审计意见。               第 82 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）            第十八部分 风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器用，其主邀功能是 分散投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等概况提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的料理风险、时刻风险和合规风险等。普遍赎回风险是通达式基金所独到 的一种风险，对于本基金来说，普遍赎回即当单个通达日基金份额的净赎回申 请逾越前一通达日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。  基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东说念主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。  投资东说念主应当珍爱阅读基金合同、招募证明书、基金居品贵府摘要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教诲、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才气相妥贴。  投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是辅导投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资 方式。可是按时定额投资并不行回避基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主 得到收益，也不是替代储蓄的等效判辨方式。  基金料理东说念主承诺以老师信用、勤快尽责的原则料理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值上下并不 预示其改日功绩发达，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 发达的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。  投资东说念主应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站 公示。  一、投资于本基金的主要风险包括                第 83 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  证券市集价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货彭胀风险。若是发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可 能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产支撑证券等信用证券刊行主体信用气象恶化， 导致信用评级下落以致到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不行连忙、低成土产货变 现的风险。流动性风险还包括基金出现普遍赎回，致使莫得弥漫的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操作风险是指基金运作过程中，因里面遏抑存在残障或者东说念主为身分变成操 作障碍或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门欺骗、 交易过失、IT 系统故障等风险。  在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的推敲水平、投汉典理水平平直影响 基金收益水平，若是基金料理东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现障碍等，王人会影响基金的收益水平。                 第 84 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  合规风险指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、法则的规定，或者违 反基金合同关系规定的风险。  本基金动作债券型基金，债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、 货币政策、市集需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的 成长性与市集一致预期不符而变成个券价钱发达低于预期的风险。  本基金投资资产支撑证券，主要包括资产典质贷款支撑证券（ABS）、住房 典质贷款支撑证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器用，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产支撑证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证券，所濒临 的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公设备 行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  基金合同见效后，一语气 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，在基金料理东说念主履行妥贴圭表后，基金合 同自动远隔，无需召开基金份额持有东说念主大会。故投资者将濒临基金合同自动终 止的风险。  二、流动性风险料理  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募证明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，除在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或逾越 50%的，单一投资者或存在一致行动东说念主关系的投资者持有 份额聚会度不存在达到或逾越 50%的情形；基金料理东说念主将审慎说明大额申购和 大额赎回，强化对本基金普遍赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不 毁伤公众投资者的正当权益。                  第 85 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括债券（国债、央行 单据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公设备行的次级债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据、政府支撑债券、政府支撑机构债、证券公司短 期公司债券等）、同行存单、货币市集器用、资产支撑证券、债券回购、银行 入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国 证监会关系规定）。投资标的流动性属性是枢纽的投资依据，通过对各种金融 器用进行流动性分类料理，分散安排各种资产到期时候漫衍，有用保障基金流 动性安全。  根据《流动性风险料理规定》的关系要求，基金料理东说念主对本基金实施流动 性风险料理，并针对性制定流动性风险料理步履，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的诽谤普遍赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金料理东说念主在确保投资者得到平允对待的前提下，当难以布置普遍赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险料理器用对赎回苦求等进行遏抑调整，具 体包括但不限于：  （1）宽限办理普遍赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）降速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制；  （8）中国证监会认定的其他步履。  侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用高低并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基                  第 86 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额浮浅通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金料理 东说念主在基金按时论说中表现论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。  基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金料理东说念主策划各项投资运作目的和基金功绩目的时仅 需辩论主袋账户资产，并根据关系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金表现的功绩目的不行响应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险料理器用，基金料理东说念主制定了关系业务程 序，确保流动性风险料理器用的实施。  同期，基金料理东说念主将密切照看市集资金动向，提前调整投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得乌有施上述备用风险料理器用的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                第 87 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后 2 日内在规定媒介公告。  二、基金合同的远隔事由  有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主连结的；  三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；                  第 88 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规定报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。                  第 89 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）          第二十部分 基金合同的内容节录  一、基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务  （一）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同悲怆运用并料理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步履保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同规定的用度；  （10）依据基金合同及关系法律规定决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗关系权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                  第 90 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、诊疗和非交易过户等业务法则；  （17）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以老师信用、严慎勤快的原则料理和运用基 金财产；  （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互悲怆，对所料理的不同基金分 别料理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取妥贴合理的步履使策划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的规定，按关系规定策划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；  （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系规定，履行信息表现及 论说义务；  （12）保守基金营业微妙，不清楚基金投资野心、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他关系规定另有规定外，在基金信息公开表现前应予守密， 不向他东说念主清楚，但因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                 第 91 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 关系贵府不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时候发出，并 且保证投资者概况按照基金合同规定的时候和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的步履承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行见效，基 金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                 第 92 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的规定安全看护基金 财产；  （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；  （7）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老师信用、勤快尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业款式，配备弥漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互悲怆；对所托管的不同的基金分别确立账户，悲怆核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互悲怆；  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）看护由基金料理东说念主代表基金刚硬的与基金关系的首要合同及关系凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金营业微妙，除《基金法》、基金合同过火他关系规定另有规 定外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东说念主清楚，但因向审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东说念主策划的基金资产净值、各种基金份额净值、基               第 93 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关系的信息表现事项；  （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见， 证明基金料理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；若是 基金料理东说念主有未实施基金合同规定的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采取了 妥贴的步履；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于 法律法则规定的最低期限；  （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规定制作关系账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或关系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会和银行业监督料理机构，并文牍基金料理东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，快活担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而辞退；  （20）按规定监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务， 基金料理东说念主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金料理东说念主追偿；  （21）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合                  第 94 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）珍爱阅读并战胜基金合同、招募证明书等信息表现文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）照看基金信息表现，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同远隔的有限 服务；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行动；  （7）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）战胜基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交易及业                 第 95 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 务法则；  （10）提供基金料理东说念主、基金托管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时常的更新和补充，并保证其委果性；  （11）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事法则及表决的圭表和法则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的设立按照关系法律法则的要求实施。  （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：  （1）远隔基金合同；  （2）更换基金料理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）诊疗基金运作方式；  （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；  （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策划，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。                  第 96 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 调整本基金的基金份额类别的确立或调整基金份额分类办法及法则；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）调整关系基金认购、申购、赎回、诊疗、非交易过户、转托管等业务 法则；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议                  第 97 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火 连络方式和连络东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式                  第 98 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金料理东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主哄骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授合适法律法则、基金合 同和会议文牍的规定，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念专揽有的登记贵府 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集 东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他 方式进行表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公 布关系指示性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决着力；                 第 99 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，有用的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额 持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授 权他东说念主代表出具表决意见；  （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念专揽有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明合适法律法则、基金合同和会议文牍的规定，并与基金登记机构记录相符。 会聚、电话或其他方式进行表决，或者领受会聚、电话或其他方式授权他东说念主代 为出席会议并表决，具体表决及授权方式在会议文牍中列明。在会议的召开方 式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的 方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表 进行。  （五）议事内容与圭表  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定远隔基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法则及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主 大会磋磨的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会专揽东说念主按照下列第（七）条文矩圭表确                 第 100 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 定和公布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大 会决议。大会专揽东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代 表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；若是基 金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金料理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出 的决议的着力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和连络方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须 以格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有规定或基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基 金托管东说念主、远隔基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲授，不然提 交合适会议文牍中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议文牍规定的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金                 第 101 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会专揽东说念主应当马上公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。若是领受                 第 102 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账                      第 103 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规定以本节特别约定 内容为准，本节莫得规定的适用上文关系约定。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等规定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同祛除和远隔的事由、圭表以及基金财产计帐方式  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后 2 日内在规定媒介公告。  （二）基金合同的远隔事由  有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主连结的；  （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监                 第 104 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。                 第 105 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如 经友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对关系 各方均有不休力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚实、勤快、尽 责地履行基金合同规定的义务，赞佩基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港格外行 政区、澳门格外行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金料理东说念主向中国证监 会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后见效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不休力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律着力。 的办公款式和营业款式查阅。                 第 106 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）          第二十一部分 托管公约的内容节录   一、托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：国联基金料理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区安宁门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东说念主：王瑶   成立时候：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号   组织款式：有限服务公司   注册老本：东说念主民币柒亿伍仟万元整   存续期间：持续经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证 监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：923.84 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营                     第 107 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   经营范围：接纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或 证券选拔模范的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金试验投资是否合适基金合同对于证券选拔模范的约定进 行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括债券（国债、央行 单据、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公设备行的次级债、短期融资 券、超短期融资券、中期单据、政府支撑债券、政府支撑机构债、证券公司短 期公司债券等）、同行存单、货币市集器用、资产支撑证券、债券回购、银行 入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国 证监会关系规定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可诊疗债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地 调整投资范围。   本基金的投资组合遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资同 业存单不逾越基金资产的 20%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；                第 108 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券限制的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支撑 证券，不得逾越其各种资产支撑证券所有限制的 10%；   （9）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等本基金料理东说念主之外的身分致使本 基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上 述规定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 规定的特别情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起运行。法律法则或监管部门另有规定的，从其规定。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主                  第 109 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的规定实施。  基金托管东说念主依照关系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金料理东说念主仍违抗法律法则规定、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限 制而变成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何责 任。  （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定对下述基金 投资装扮步履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金料理东说念主基金投资装扮步履进行监督。  根据法律法则的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行动：  如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述装扮性规定，如适用于本基 金，基金料理东说念主在履行妥贴圭表后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后 的规定实施。  基金托管东说念主依照关系法律法则、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金料理东说念主仍违抗法律法则规定、基金合同或托管公约约定的投资装扮步履而 变成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何服务。  （三）根据法律法则关系基金从事的关联交易的规定，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他首要横蛮 关系的公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易 名单的委果性、齐全性、全面性。名单变更后两边应实时发送给另一方，另一 方于 2 个服务日内进行回函说明已有名单的变更。名单变更时候以另一方发出 回函说明的时候为准。若是基金托管东说念主在运作中严格遵循了监督历程，基金管 理东说念主仍违纪进行交易，并变成基金资产损失的，由基金料理东说念主承担服务，基金               第 110 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 托管东说念主不承担任何损成仇服务。  若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联方进行法律法则装扮基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采取必要步履高低该交易的发生， 若基金托管东说念主采取必要步履后仍无法高低该交易发生时，基金托管东说念主有权向中 国证监会论说，由此变成的损成仇服务由基金料理东说念主承担。对于交易所场内已 成交的违纪交易，基金托管东说念主应按关系法律法则和交易所法则的规定进行结算， 同期向中国证监会论说，基金托管东说念主不承担由此变成的损成仇服务。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实 际遏抑东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵循基 金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱实施。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与表现。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的悲怆董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金料理东说念主应在基金初度参与银行间债券市集之前向基金托管东说念主提供合适 法律法则及行业模范的、经介意选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易对 手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理 东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金料理东说念主未 按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督 职责，由此变成的损成仇服务均由基金料理东说念主承担。  基金料理东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时 文牍基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主说明后见效，新名单见效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金料理 东说念主根据市集情况需要调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东说念主证明情理，并实时与基金托管东说念主说明，两边共同协商治理。若是基金 托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时              第 111 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇服务。  基金料理东说念主负责对交易敌手的资信遏抑和交易方式进行遏抑，按银行间债 券市集的交易法则进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷 及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律服务及损失。基金托管东说念主根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理 东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成 的任何损成仇服务。  （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管 理东说念主选拔入款银行进行监督。  基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法则的规定及基金合同的约 定，确定合适条件的整个入款银行的名单，并在基金投资银行入款之前实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适 关系规定进行监督，如基金料理东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管 东说念主无法有用履行监督职责，由此变成的损成仇服务均由基金料理东说念主承担。  本基金投资银行入款应合适如下规定： 刚硬书面公约，明确基金料理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中 的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户料理、利率料理、支 付结算等的各项规定。  （六）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询司帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。                 第 112 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  侧袋机制的具体法则依照关系法律法则的规定和基金合同的约定实施。  基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息表现等方面进行复核和监督。  （七）基金托管东说念主根据关系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值策划、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值策划、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息表现、基金宣传推介材料 中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。  若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的功绩发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务。  （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 中违抗法律法则、基金合同和本托管公约的规定，应实时以书面款式文牍基金 料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金料理东说念主收到文牍后应鄙人一服务日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪 事项未能在上述规按时限内纠正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他关系规定， 或者违抗基金合同约定的，应当断绝实施，立即文牍基金料理东说念主实时改正。如 基金料理东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易圭表已经见效的指示违抗法律、行政 法则和其他关系规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东说念主， 并实时向中国证监会论说。  （九）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的事 项，基金料理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。  （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要罪犯、违纪步履，应实时论说中 国证监会，同期文牍基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基 金料理东说念主无正派情理，断绝、箝制对方根据本公约规定哄骗监督权，或采取拖 延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告戒仍 不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                第 113 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （十一）基金料理东说念主应当战胜中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪犯违法行动；主动配合基金托 管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与称职考察，提供委果、准确、齐全客户及受 益东说念主贵府。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权 按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规定采取必要管控步履。  投资东说念主应向基金料理东说念主提供法律法则规定的信息贵府及身份讲授文献，配 合基金料理东说念主完成托付东说念主投资东说念主妥贴性料理、非住户金融账户涉税信息的称职 考察、反洗钱等监管规定的服务。  三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东说念主策划的基金资产净值、 各种基金份额净值和各种基金份额累计净值，根据基金料理东说念主指示办理计帐交 收且如碰到问题应实时反馈、关系信息表现和监督基金投资运作是否对非公开 信息守密等步履。  基金料理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供 基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和委果性，在规定时候内修起基金料理东说念主并 改正。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未实施或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他关系规定时，应实时以书面形 式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一服务日前实时核 对并以书面款式给基金料理东说念主发出回函，证明违纪原因，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不 限于：提交关系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和委果性，在规定 时候内修起基金料理东说念主并改正等。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因 此所遭受的损失。  （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时论说中国证监               第 114 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 会和银行业监督料理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说 中国证监会。基金托管东说念主无正派情理，断绝、箝制对方根据本公约规定哄骗监 督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东说念主提倡告戒仍不改正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主看护期间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿服务。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与独 立。 本公约的约定看护基金财产。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面贵府中获取到账 日历信息的，应由基金料理东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合 基金料理东说念主采取步履进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理东说念主应负 责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务，但应当给 予必要的协助与配合。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主整个。基金召募期产生的利息以登记                 第 115 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 机构的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关系规定后，基 金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系讲授文献，基金料理东说念主在规定时 间内，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出 具验资论说，验资论说中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资论说由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 规定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以试验开立为准。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主清 算服务，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结                第 116 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 算有限服务公司的规定实施。 料理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按关系规定开设、使 用并料理；若无关系规定，则基金托管东说念主应当比照并战胜上述对于账户开设、 使用的规定。  （五）债券托管账户的开设和料理  基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系规定，在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关系 法则使用并料理。 理。  （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护  基金财产投资的关系什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念专揽有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的看护库，应与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入 登记结算机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用遏抑下的什物证券在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基 金托管东说念主之外机构试验有用遏抑的证券过火他基金财产不承担看护服务。  （八）与基金财产关系的首要合同的看护  由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金关系的首要合同的原件分别由基金 料理东说念主、基金托管东说念主看护，关系业务圭表另有限制除外。除公约另有规定外， 基金料理东说念主在代表基金签署与基金关系的首要合同期应保证基金一方持有两份                 第 117 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金 料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将首要合同 传真给基金托管东说念主，并在 10 个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。首要合同的 看护期限不低于法律法则规定的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的， 基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商 或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。  五、基金资产净值策划和司帐核算  （一）基金资产净值的策划及复核圭表  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  基金份额净值是指策划日基金资产净值除以该策划日基金份额余额后的数 值。  由于基金用度收取方式的不同，本基金各种基金份额将分别策划基金份额 净值。各种基金份额净值的策划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的障碍计入基金财产。但如遇特别情况，为保护基金份额持有东说念主利益， 基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调整基金份额净值策划精度并进 行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有规定的，从其规定。  基金料理东说念主于每个服务日策划基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，经基金托管东说念主复核无误后，按规定公告。  基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规定对外 公布。  （二）基金资产估值方法和特别情形的处理  基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、资产支撑证券、其它投资 等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值                第 118 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值净 价，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近交易日的 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不行委果响应公允价值的，布置报价进行调整，确定公 允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足凭据标明估值日或 最近交易日的报价不行委果响应公允价值的，布置报价进行调整，确定公允价 格； 有弥漫可利用数据和其他信息支撑的估值时刻确定公允价值。交易所上市的资 产支撑证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）银行间市集交易的固定收益品种的估值 种当日的估值净价。 种，按成本估值。  （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。  （5）本基金持有的银行按时入款或文牍入款以本金列示，根据入款公约列 示的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则 按需进行账务调整。                 第 119 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵循关系法律法则以 及监管部门、自律法则的规定。  （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。  （9）关系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 圭表及关系法律法则的规定或者未能充分赞佩基金份额持有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商治理。  根据关系法律法则，基金资产净值策划和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金净值的策划结果对外赐与公布。  基金料理东说念主或基金托管东说念主按第 2 条第（8）款进行估值时，所变成的障碍不 动作基金资产估值过失处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、入款银行、第三 方估值机构等机构发送的数据过失，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非 基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、 妥贴、合理的步履进行查验，但未能发现该过失或虽发现过失但因前述原因无 法实时变嫌的，由此变成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和基金托管东说念主辞退 抵偿服务，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履排斥或削弱由 此变成的影响。  （三）估值过失的处理方式  基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发                 第 120 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 生估值过失时，视为该类基金份额净值过失。  本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的， 过失的服务东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。  上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应及 时调和各方，实时进行变嫌，因变嫌估值过失发生的用度由估值过失服务方承 担；由于估值过失服务方未实时变嫌已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的， 由估值过失服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值过失服务方已经积极调和， 何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行变嫌而未变嫌，则其应当承担相应 抵偿服务。估值过失服务方布置变嫌的情况向关系当事东说念主进行说明，确保估值 过失已得到变嫌。  （2）估值过失的服务方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值过失的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值过失服务方仍布置估值过失负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经 得到的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值过失服务方。  （4）估值过失调整领受尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。  （5）按法律法则规定的其他原则处理估值过失。  估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：                 第 121 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的服务方；  （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；  （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行 变嫌和抵偿损失；  （4）根据估值过失处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行变嫌，并就估值过失的变嫌向关系当事东说念主进行说明。  （1）基金份额净值策划出现过失时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步履防患损失进一步扩大。  （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  （四）暂停估值的情形 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；  （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。  （六）基金司帐轨制  按国度关系部门规定的司帐轨制实施。  （七）基金账册的建立  基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金料理东说念主、基                 第 122 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 金托管东说念主分别独速即确立、记录和看护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的策划和公告的，以 基金料理东说念主的账册为准。  （八）基金财务报表与论说的编制和复核  基金料理东说念主应当实时编制并对外提供委果、齐全的基金财务司帐论说。月 度报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度论说应在每 个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度论说编制并赐与公告；中期论说应在 上半年结果之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度论说应当在每年结果之 日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过 合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。基金合同见效不及  基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金料理东说念主在季度论说完成 当日，将关系论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日 内完成复核。基金料理东说念主在中期论说完成当日，将关系论说提供给基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东说念主在年度论说完成当 日，将关系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。 基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传真实方式或两边约定的其 他方式进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金料理东说念主进行书面或者电子说明。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于 应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。  （九）基金料理东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前向基金 托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。                 第 123 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）   六、基金份额持有东说念主名册的看护   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容 至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管 东说念主看护。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金料理 东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 见效日、基金合同远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金枢纽 事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不低 于法律法则规定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守密义务。若基金料理东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按关系法则规定各 自承担相应的服务。   七、争议治理方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一治理，协 商、统一不行治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁两边当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁 决另有规定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、勤快、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，赞佩基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国（就本公约而言，不包括香港格外行政区、澳 门格外行政区和台湾地区）法律并从其解释。   八、基金托管公约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更圭表                  第 124 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管公约远隔的情形 权；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。                 第 125 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说指示性公告登载在规定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。                 第 126 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金料理东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集气象以及基金料理东说念主服务才气的变化，加多、 修改以下服务神气或服务内容：  一、主动文牍服务  基金料理东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文牍服务。主动文牍服务内容包括账户交易确 认文牍、与基金份额持有东说念主关系的基金料理东说念主公告及枢纽信息文牍等服务。请 基金份额持有东说念主属意各连络方式的齐全性和准确性。  二、查询服务  基金料理东说念主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金料理东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 服务时候还可为基金份额持有东说念主提供周至的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金料理东说念主先容等基金料理 东说念主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵府提取服务  为便捷基金份额持有东说念主办理各式直销交易手续，基金料理东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金料理东说念主还可提供对账单、资产讲授等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步升迁服务品性，知足基金份额持有东说念主个性化需要，基金料理东说念主推 出全地点资讯服务定制野心。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各种资讯服务。  基金料理东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交易说明文牍、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金料理东说念主可不按时发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金判辨业务推敲  为更好地与基金份额持有东说念主疏导，客服专员不错在服务时候内为基金份额                 第 127 页 共 131 页                      国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号） 持有东说念主解答基金判辨方面的疑问，提供对于基金判辨的推敲服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东说念主对基金料理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金料理东说念主提倡。基金料理东说念主将采 用限期处理、分级料理的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行动  基金料理东说念主不错为基金份额持有东说念主按时或不按时地举办各式互动行动，以 加强基金份额持有东说念主与基金料理东说念主之间的互动连络。  八、基金料理东说念主客户服务中心连络方式  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东说念主工坐席服务时候：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法见识的内容，请连络基金料理 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构已经全面见识了本招募证明书。                        第 128 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）           第二十三部分 其他应表现事项  自 2024 年 4 月 12 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时论说刊登于《中国 证券报》。 序号            临时论说称号                 表现日历        备注      国联基金料理有限公司对于公司董事变更的公      告                   第 129 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）    第二十四部分 招募证明书的存放及查阅方式  本招募证明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金料理东说念主指定的网站上进行查阅。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。              第 130 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第 3 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融恒通纯债债券型证券投资基金注册的批复文献  （二）《国联恒通纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联恒通纯债债券型证券投资基金托管公约》  （四）对于苦求募聚会融恒通纯债债券型证券投资基金之法律意见  （五）基金料理东说念主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金料理东说念主和基金销售机构的办公款式和营业款式， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金料理有限公司              第 131 页 共 131 页