【PPBD-063】厳選！爆乳騎乗位アングル4時間 国联价值成长6个月持有搀杂A,国联价值成长6个月持有搀杂C: 国联价值成长6个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金        更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金管束东说念主：国联基金管束有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      关键教导   国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由 中融价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金改名而来，中融价值成长 6 个 月持有期搀杂型证券投资基金的召募恳求经中国证监会 2020 年 2 月 28 日证监 许可〔2020〕361 号文注册。   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他商酌法律律例规矩召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和 市集出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 有风险，投资东说念主在投老本基金前，应充分了解本基金的产物特点，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，由于投资东说念主连气儿 大量赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管束器具带来的 风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金的特定 风险等。本基金为搀杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 招募说明书及基金合同、基金产物贵寓概要等信息裸露文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金除了投资于 A 股市集优质企业外，还可在法律律例规矩的范围内投资香 港鸠合交游所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动 风险等一般投资风险之外，本基金还会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游王法等相反带来的非凡风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不行普通交游，港股不行实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募说明书的风险揭示章节的具体 内容。                     第 1 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金主要运作神色建树为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设 置 6 个月最短持有期，最短持有期内基金份额持有东说念主不行就该基金份额建议赎 回及调理转出恳求。   基金管束东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金产 品，何况中经久持有。   基金管束东说念主依照恪称职守、忠实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 改日推崇，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保 证。   基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者悦目”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书还是本基金托管东说念主复核。本次主要对招募说明书的“关键提 示、第三部分基金管束东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分关系服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应裸露事项”等 内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，商酌财务 数据和净值推崇数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                    第 2 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 3 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第一部分 绪言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》（以下简 称“《信息裸露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束 规矩》（以下简称“《流动性风险管束规矩》”）和其他商酌法律律例的规矩， 以及《国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。  本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性阐扬或者重 大遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本招募说明书由本 基金管束东说念主解释。本基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他商酌规矩享有权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                  第 4 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改造和补充 和补充 券投资基金招募说明书》绝顶更新 金基金产物贵寓概要》绝顶更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《对于修改口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常 作念出的改造                      第 5 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其不 时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 义务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经商酌政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及关系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及关系法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 资东说念主                      第 6 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受国联基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构 所管束的基金份额余额绝顶变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面 证据的日历 财产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的普通交游日 通达日                    第 7 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 为非服务日，则顺延至下一服务日，若该日积年度中不存在对应日历的，则顺 延至该月终末一日的下一服务日 （若本基金参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则基金管束东说念主有 权根据施行情况决定本基金暂停申购、赎回及调理业务并公告） 是由基金管束东说念主制定并时常改造，表率基金管束东说念主所管束的通达式证券投资基 金登记方面的业务王法，由基金管束东说念主和投资东说念主共同礼服 恳求购买基金份额的步履 恳求购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规矩的条件，恳求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调理为 基金管束东说念主管束的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资神色 加上基金调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入 恳求份额总和后的余额)进步上一通达日基金总份额的 10% 圳证券交游所设立的证券交游服务公司，向香港鸠合交游所进行申报，买卖沪 港通、深港通规矩范围内的香港鸠合交游所上市的股票                   第 8 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项绝顶他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 裸露网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分别公布 基金份额净值和基金份额累计净值 回时收取赎回用度的，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、资产救援证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的神色，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、赎回                  第 9 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受损伤并得到公说念对待 门账户进行处置算帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 对于每份基金份额，指自基金合同收效日（含）（对于认购份额而言）起、自 基金份额申购证据日（含）（对于申购份额而言）或基金份额调理转入证据日 （对调理转入份额而言）起至 6 个月后的月度对日的前一日的期间为最短持有 期，最短持有期内基金份额持有东说念主不可办理赎回及调理转出业务。 （含）起，参加通达持有期，基金份额持有东说念主不错办理赎回及调理转出业务。                  第 10 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第三部分 基金管束东说念主  一、基金管束东说念主概况   称号    国联基金管束有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区简陋门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册老本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册老本的 24.5%  存续期间   延续规划   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  商酌东说念主    肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金管束东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管束硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实践董事、总司理、党委副文书。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管束有限公司董事长、中证协会员监事及发展战术委员会 副主任委员、上交所交游委员会副主任委员、司帐准则委员会老本市集委员会 委员、中国工业协作经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险收敛部副总司理和 实践总司理，交游与滋出产物业务部、假想财务部、风险管束部、国际业务及 固定收益业务行政负责东说念主，实践委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管束有限公司、中信证券投资                       第 11 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金管束有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会革新委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本管束集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管束有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产管束有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东说念主事教训部等部门；公司督察长、总司理。    张焕南先生，董事，管束科学与工程硕士。现任国联基金管束有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管束有限公司党委文书、董事长。曾兼任民生加银资产 管束有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金管束有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管束有限公司总裁。曾任 职于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，孤独董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职讲授，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，孤独董事，管束学博士。现任清华大学经济管束学院革新 创业与战术系讲授。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管束部司理。    陈丽华女士，孤独董事，管束学博士。现任北京大学光华管束学院管束 科学与信息系讲授、博士生导师；北京大学流通经济与管束研究中心实践主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管束科 学学会供应链与物流专委会主任；中国转换通达 40 年物流行业特殊孝敬内行；                   第 12 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供应链革新与应用国度战术课题组中枢内行；科技部国度高新区内行等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金管束东说念主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管束部 行政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管束负责东说念主、无锡国联 革新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管束有限公司风险管束 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管束有限公司。   （3）基金管束东说念主高档管束东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管束硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管束有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交游员；摩根斯坦利投资管束公司投资司理；中原基金管束有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商管束硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票管束部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票管束部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管束总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产管束总部总司理助理兼金融市集部司理、资产管束总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管束硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司假想财务部财务司理；长盛基金管束 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                     第 13 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管束有限公司信息手艺部高档司理； 浦银安盛基金管束有限公司信息手艺部总司理；永赢基金管束有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   骆尖先生，中国国籍，毕业于复旦大学财务管束专科，研究生、硕士学位，具 有基金从业经验。2013 年 7 月至 2016 年 4 月曾任国信弘盛基金管束有限公司研 究部行业研究员。2016 年 5 月加入公司，现任权益投资部基金司理。现任本基金 （2021 年 08 月起于今）、国联高股息精选搀杂型证券投资基金（2020 年 12 月 至 2023 年 01 月）、国联产业趋势一年依期通达搀杂型证券投资基金（2022 年   历任基金司理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；赵丹婷女士，风险管束部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益交游部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收交游部总司理；沙月女士，固收研究部 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。   三、基金管束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                      第 14 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 财产； 规划神色管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法合乎基金合同等法律文献的规矩，按商酌规矩计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 法》、基金合同绝顶他商酌规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘， 不向他东说念主泄露； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵寓 15 年以上； 保证投资者粗略按照基金合同规矩的期间和神色，随时查阅到与基金商酌的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到商酌贵寓的复印件；                     第 15 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 变现和分拨； 并文书基金托管东说念主； 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担使命； 他法律步履； 基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；  四、基金管束东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息裸露办法》等法律律例的步履，并承诺 建立健全里面收敛轨制，采选有用措施，防御作恶步履的发生。   （1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关系的交游行动；                    第 16 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （7）唐突职守，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政律例以及中国证监会规矩退却的其他步履。 家商酌法律律例及行业表率，忠实信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法规划；  （2）违犯法律律例、基金合同或托管条约；  （3）特意损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、骚扰、装扮或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、花消权力，不按照规矩履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资假想等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交游行动；  （8）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （9）违犯证券交游所业务王法，利用对敲、倒仓等罪犯技巧阁下市集价钱， 扰乱市集次第；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息裸露和告白中特意含有子虚、误导、诈骗成份；  （12）以不正直技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的步履。  （1）依照商酌法律律例和基金合同的规矩，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违犯现行有用的商酌法律律例、基金合同和中国证监会的商酌规矩， 泄露在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的买卖私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资假想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系 的交游行动；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游绝顶他行动。                     第 17 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  五、基金管束东说念主的风险管束与里面收敛轨制  （1）健全性原则。里面收敛涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实践、监督、反馈等各个要领；  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，维 护内控轨制的有用实践；  （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建树保持相对孤独，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司建树的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管束方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效果。  公司的风险管束体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面收敛系统和维持其有用性承担最终使命，公司管束层对 里面收敛轨制的有用实践承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管束部负责监察公司的风险管束措施的实践。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查抄公司的正当合规运营、里面收敛、风险管束， 从而收敛公司的举座运营风险；  （2）督察长：孤独应用督察权利，径直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管束委员会：主要负责研究审议公司合规管束、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经由）教训等里面管束方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理贫乏情况和风险事件等业务风险管束方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察服务，依期或不依期对公司 风险管束政策和措施的实践情况进行监督查抄；  （6）风险管束部：通过投资交游系统的风控参数建树，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规收敛；负责各投资                  第 18 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 组合投资绩效、风险的计量和收敛；  （7）业务部门：风险管束是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险管束措施，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时薪金的义务；  （8）岗亭职工：公司勤奋设立内控优先和风险管束理念，培养全体职工的 风险防护意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭服务中发现 的风险隐患或风险问题实时薪金、反馈的义务。  为加强里面收敛，有用地防护和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，防御公司及鼓吹的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管束公司里面收敛指导宗旨》等法律、律例和《公司章 程》，并勾搭公司施行情况，建立了科学合理、收敛严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面收敛轨制由基本管束轨制、部门业务规章、业务操作规矩等部分 组成。基本管束轨制包括公司内控大纲和风险收敛轨制、投资管束轨制、财务 管束轨制、基金司帐轨制、信息裸露轨制、信息手艺管束轨制、档案管束轨制、 东说念主事管束轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及服务薪金序列等方面的具体规矩。业务操作规矩是根据具体 业务的需要制定的各类业务指引、笃定、表率、经由等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核服务是孤独的，并得到高管东说念主员的救援；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游鸠合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务规模中的风险隐患上报，以防护                  第 19 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、薪金、教导措施。公司建立了内控及风 险管束委员会，使用适合的措施，证据和评估与公司运作商酌的风险；公司建 立了从下到上的风险薪金措施，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东说念主员 实时掌持风险气象，从而以最快速率作念出决策。  基金管束东说念主特别声明以上对于里面收敛轨制的裸露信得过、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展不休完善里面收敛轨制。                    第 20 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   商酌电话：010-66105799   商酌东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   收敛 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高档手艺职称。   三、基金托管业务规划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，接收“忠实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学 的风险管束和里面收敛体系、表率的管束模式、先进的营运系统和专科的 服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形 象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟悉的产物线。领有包括 证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企 业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产管束 假想、证券公司定向资产管束假想、买卖银行信贷资产证券化、基金公司 特定客户资产管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管产物体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为各类客户提 供个性化的托管服务。收敛 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基 金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时                       第 21 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大 奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领 域的延续认同和凡俗好评。   四、基金托管东说念主的里面收敛轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，永远保持在 资产托管行业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部 “一手抓业 务拓展，一手抓内控教训”的作念法是分不开的。资产托管部绝顶宠爱改进 和加强里面风险管束服务，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险 防护和收敛的力度，尽心培育内控文化，完善风险收敛机制，强化业务项 目全过程风险管束动作关键服务来作念。从 2005 年于今共十七次凯旋通过评 估组织里面收敛和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见 的收敛及有用性薪金。充分标明孤独第三方对我行托管服务 在风险管束、 里面收敛方面的健全性和有用性的全面认同，也评释中国工商银行托管服务 的风险收敛智商还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前， ISAE3402 审阅还是成为年度化、旧例化的内控服务技巧。”   保证业务运作严格礼服国度商酌法律律例和行业监管王法，强化和建立 遵法规划、表率运作的规划想想和规划立场，形成一个运作表率化、管束 科学化、监控轨制化的内控体系；防护和化解规划风险，保证托管资产的 安全好意思满；防御持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险收敛组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险收敛处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管束 政策，对各业务部门风险收敛服务进行指导、监督。资产托管部里面建树 专门负责稽核监察服务的里面风险收敛处，配备专职稽核监察东说念主员，在总 司理的径直率领下，依照商酌法律规章，对业务的运行孤独应用稽核监察 权力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险收敛措施。                   第 22 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）正当性原则。内控轨制应当合乎国度法律律例及监管机构的监管 要求，并链接于托管业务规划管束行动的永远。  （2）好意思满性原则。托管业务的各项规划管束行动都必须有相应的表率 措施和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作要领， 袒护整个的部门、岗亭和东说念主员。  （3）实时性原则。托管业务规划行动必须在发生时能准确实时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立 关系的规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务规划行动必须防护风险，审慎规划，保证 基金资产和其他托福资产的安全与好意思满。  （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及规划管束的需要 应时修改完善，并保证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东说念主员 的例外。  （6）孤独性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管束部门；径直操作主说念主 员和收敛东说念主员必须相对孤独，适当分离；内控轨制的查抄、评价部门必须 孤独于内控轨制的制定和实践部门。  （1）严格的阻隔轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立 了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员步履 表率等一系列规章轨制，并采选了雅致的防火墙阻隔轨制，粗略确保资产 孤独、环境孤独、东说念主员孤独、业务轨制和管束孤独、收集孤独。  （2）高层查抄。主管行率领与部门高档管束层动作工行托管业务政策 和策略的制定者和管束者，要求下级部门实时薪金规划管束情况和特别情 况，以查抄资产托管部在终了里面收敛宗旨方面的进展，并根据查抄情况 建议里面收敛措施，督促职能管束部门改进。  （3）东说念主事收敛。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三说念收敛防地，健全绩效考查和激发机制， 设立“以东说念主为本”的内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，培育团队精 神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职业说念德培训、签订承                  第 23 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 诺书，使职工设立风险防护与收敛理念。  （4）规划收敛。资产托管部通过制定假想、编制预算等方法开展万般 业务营销行动、处理各项事务，从而有用地收敛和配置组织资源，达到资 源利用和效益最大化目的。  （5）里面风险管束。资产托管部通过稽核监察、风险评估等神色加强 里面风险管束，依期或不依期地对业务运作气象进行查抄、监控，指导业 务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险收敛措施，排查风险隐患。  （6）数据安全收敛。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、 数据传输清楚的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。  （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的祸害复原中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的祸害复原决策，并组织 职工依期演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部不休提高演练圭表， 从开头的按照预订期间演练发展到面前的“偶然演练”。从演练结果看， 资产托管部透顶有智商在发生祸害的情况下两个小时内复原业务。  （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员， 在总司理的径直率领下，依照商酌法律规章，全面贯彻落实全程监控想想， 确保资产托管业务健康、相识地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管束。完善的风险管束体系需要从 上至下每个职工的共同参与，唯独这么，风险收敛轨制和措施才会全面、 有用。资产托管部实施全员风险管束，将风险收敛使命落实到具体业务部 门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互 制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分宠爱内控轨制的教训，一贯 对峙把风险防护和收敛的理念和方法融入岗亭职责、轨制教训和服务经由 中。经过多年勤奋，资产托管部还是建立了一整套里面风险收敛轨制，包 括：岗亭职责、业务操作经由、稽核监察轨制、信息裸露轨制等，袒护所 有部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务要领之间的相互制约机 制。                  第 24 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （4）里面风险收敛永远是托管部服务要点之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日 起就特别强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险防护和收敛 体 系动作服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不休出现，资产托管部永远将风险管束放在与业务发展同等关键的 位置，视风险防护和收敛为托管业务活命和发展的人命线。  五、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和措施  根据《基金法》、基金合同、托管条约和商酌基金律例的规矩，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、 基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息裸露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月开动。  基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管条约 或商酌基金法律律例规矩的步履，应实时以书面体式文书基金管束东说念主限期 纠正，基金管束东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发 出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应薪金中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违法步履，应立即薪金中国证监会， 同期文书基金管束东说念主限期纠正。                  第 25 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第五部分 关系服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区简陋门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    商酌东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管束东说念主直销电子交游神色包括网上交游、微肯定务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管束东说念主网上交游系统或微肯定务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务王法请登录基金管束东说念主网站查询。    直销电子交游平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    客服电话：95588    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟                        第 26 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95566    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    商酌东说念主：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    住所：浙江省嘉兴市郁勃南路 1001 号    法定代表东说念主：林斌    客服电话：0573-96528    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌                       第 27 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：400-066-1199 住所：中国（上海）解放贸易查抄区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 商酌东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 商酌东说念主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 法定代表东说念主：霍达 商酌东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉                     第 28 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 商酌东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 商酌东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 商酌东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 商酌东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523                    第 29 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 商酌东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 商酌东说念主：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 商酌东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）解放贸易查抄区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济手艺开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 商酌东说念主：蔡霆                        第 30 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 商酌东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏 商酌东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 商酌东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超                    第 31 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 商酌东说念主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 商酌东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 商酌东说念主：王一彦                     第 32 页 共 150 页                 国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖空洞 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东说念主：杨炯洋     商酌东说念主：周志茹     电话：028-86135991     客服电话：95584/4008-888-818     住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     商酌东说念主：梁丽     电话：0991-2307105     客服电话：95523 或 4008895523     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层     法定代表东说念主：王洪     商酌东说念主：许曼华     电话：021-20315290     客服电话：95538                           第 33 页 共 150 页               国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋     法定代表东说念主：戚侠     客服电话：95335     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东说念主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷整个 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     电话：0755-82943755     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东说念主：戴彦     商酌东说念主：付佳     客服电话：95357     住所：广州市黄埔区科学通衢 60 号开导区控股中心 19、22、23 层     办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开导区控股中心 19、22、23 层     法定代表东说念主：严亦斌     商酌东说念主：彭莲     客服电话：95564                         第 34 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 商酌东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市向阳区简陋路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区简陋路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 法定代表东说念主：毕劲松 商酌东说念主：刘宇 客服电话：400-620-0620 住所：沈阳市沈河区骚扰路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区骚扰路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济开导区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林                     第 35 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  客服电话：025-66046166  住所：中国(上海)解放贸易查抄区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  办公地址：中国(上海)解放贸易查抄区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  法定代表东说念主：方磊  商酌东说念主：毛善波  电话：021-50810673  客服电话：400-711-8718  住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号  法定代表东说念主：何帅  客服电话：400-888-0008  住所：深圳市前海深港协作区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东说念主：盛超  客服电话：95055-4  住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东说念主：王德英  客服电话：400-610-5568  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心                      第 36 页 共 150 页              国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     商酌东说念主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     商酌东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     商酌东说念主：韩爱彬     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         第 37 页 共 150 页              国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     商酌东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易查抄区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     商酌东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区教训路 9 号高地中心 1101 室                            第 38 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 商酌东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 商酌东说念主：丛瑞丰 客服电话：95305-8 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-0555-728                     第 39 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港协作区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港协作区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    商酌东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：中国（上海）解放贸易查抄区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东说念主：张俊    商酌东说念主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：中国（上海）解放贸易查抄区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼    法定代表东说念主：简梦雯    商酌东说念主：徐亚丹    电话：021-51327185    客服电话：400-799-1888    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    商酌东说念主：兰敏    电话：021-52822063    客服电话：400-118-1188                           第 40 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表东说念主：王翔 商酌东说念主：俞申莉 电话：021-65370077-209 客服电话：400-820-5369 住所：中国（上海）解放贸易查抄区银城路 116、128 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室 法定代表东说念主：郑新林 客服电话：021-68889082 住所：中国（上海）解放贸易查抄区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：陈祎彬 商酌东说念主：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：4008219031 住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 法定代表东说念主：肖雯 商酌东说念主：黄敏嫦 电话：020-896290994 客服电话：020-89629066                       第 41 页 共 150 页                国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       住所：河南自贸查抄区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸查抄区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东说念主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       住所：深圳市前海深港协作区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东说念主：TEO WEE HOWE       商酌东说念主：陈广浩       电话：0755-89460500       客服电话：400-684-0500       住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层       法定代表东说念主：吴志坚       客服电话：4008-909-998       住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2       办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺开导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层       法定代表东说念主：邹保威       客服电话：95118       住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室       法定代表东说念主：樊怀东       客服电话：4000899100                           第 42 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    商酌东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港协作区前湾整个 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    住所：中国（上海）解放贸易查抄区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    商酌东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666                        第 43 页 共 150 页               国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519    基金管束东说念主不错根据关系法律律例要求，遴聘其他合乎要求的其他机构销 售本基金，并在基金管束东说念主网站公示。    二、登记机构    称号：国联基金管束有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区简陋门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    商酌东说念主：李克    网址：www.glfund.com    三、出具法律宗旨书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                         第 44 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 商酌东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：上会司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实践事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 商酌东说念主：杨伟平                   第 45 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同绝顶他商酌规矩，已于 2020 年 2 月 28 日经中国证监会证监许可〔2020〕   二、基金类别及存续期限   基金类别：搀杂型证券投资基金   基金运作神色：契约型、通达式   基金存续期限：不依期   三、召募期限   本基金的召募期限自 2020 年 7 月 17 日至 2020 年 7 月 30 日。   四、基金份额的类别建树   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取神色的不同，将基金份 额分为 A、C 两类份额。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购、申购基金时收 取前端认购、申购用度，且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金 份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值上钩提销售服务费，且不收取认 购、申购用度的基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行遴聘认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得相互调理。   根据基金运作情况，基金管束东说念主可在不违犯法律律例的规矩和基金合同的 约定，且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协 商，在履行适当措施后，住手现存基金份额类别的销售、或者变更收费神色、 增多新的基金份额类别或者治愈本基金份额的分类王法等，治愈实施前基金管 理东说念主需报中国证监会备案并公告，不需召开基金份额持有东说念主大会。   五、召募神色及场合   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管束东说念主网站公示。                       第 46 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  六、召募对象  合乎法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  七、认购期间  本基金发售召募期间每天的具体业务办理期间，由基金份额发售公告或各 销售机构的关系公告或者文书规矩。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理期间可能不同，若本招募说明书或基金份额发售公告莫得明确规矩， 则由各销售机构自行决定每天的业务办理期间。  八、认购的数额限制  认购以金额恳求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构规矩的神色全额 缴款，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按每笔认购 恳求单独计较，认购恳求一接管理不得撤废。  基金管束东说念主对召募期间单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。通过基金管 理东说念主直销机构认购本基金时，每个基金账户的初次单笔最低认购金额为 1 元东说念主 民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东说念主民币。通过其他销售机构认购本基金时， 每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元东说念主民币，其他销售机构另有规矩的， 从其规矩。  按照本基金各类基金份额合并计较，如本基金单一投资东说念主累计认购的基金 份额数达到或者进步基金总份额的 50%，基金管束东说念主不错采选比例证据等神色 对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金管束东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可 能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的，基金管束东说念主有权断绝该等全部或 者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证据 为准。  九、认购用度  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东说念主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从 该类别基金资产净值上钩提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认 购金额的增多而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表                   第 47 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 所示                  单笔金额                  认购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元             0.80%  C 类基金份额                          0  本基金 A 类基金份额的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息裸露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。  十、认购份额的计较  本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额+召募期间利息）/基金份额发售面值  认购用度＝固定金额  净认购金额＝认购金额-认购用度  认购份额＝（净认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值  认购份额＝（认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值  认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法， 保留到极少点后两位；认购份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位                  第 48 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 以后的部分四舍五入，由此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 1.20%。假设该笔认购金额召募期间产生利息 5.00 元，则其可得 到的 A 类基金份额计较如下：   净认购金额=10，000.00/（1+1.20%）=9，881.42 元   认购用度=10，000.00-9，881.42=118.58 元   认购份额=（9，881.42+5.00）/1.00=9，886.42 份   即：该投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购 金额召募期间产生利息 5.00 元，则其可得到的 A 类基金份额为 9，886.42 份。   例 2：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认 购产生利息 5.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（10，000.00＋5.00）/1.00=10，005.00 份   即：该投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购 产生利息 5.00 元，则其可得到 10，005.00 份 C 类基金份额。   十一、认购的方法与证据   投资东说念主认购期间安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据关系法律律例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并裸露。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售 机构如实招揽到认购恳求。认购恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于 认购恳求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期利息的处理神色   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十三、召募期内召募资金的管束   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主 不得动用。                        第 49 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第七部分 基金合同的收效  一、基金合同的收效  本基金基金合同于 2020 年 8 月 5 日收效，自该日起本基金管束东说念主隆重开动 管束本基金。  二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴  基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期薪金中赐与裸露； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管束东说念主应当 10 个服务日内向中国证监 会薪金并建议贬责决策，如延续运作、调理运作神色、与其他基金合并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。  法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。                    第 50 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第八部分 基金份额的申购与赎回  一、基金的运作神色  本基金每个服务日通达申购，但对每份基金份额建树 6 个月的最短持有期。 对于每份基金份额，指自基金合同收效日（含）（对于认购份额而言）起、自 基金份额申购证据日（含）（对于申购份额而言）或基金份额调理转入证据日 （对调理转入份额而言）起至 6 个月后的月度对日的前一日的期间为最短持有 期，最短持有期内基金份额持有东说念主不可办理赎回及调理转出业务。若该月度对 日为非服务日或不存在对应日历的，则顺延至下一个服务日。  每份基金份额自最短持有期结果日的下一服务日（含）起参加通达持有期， 期间不错办理赎回及调理转出业务。  二、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束 东说念主在关系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或 按销售机构提供的其他神色办理基金份额的申购与赎回。  若基金管束东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游神色，投 资东说念主不错通过上述神色进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管束东说念主或 指定的销售机构另行公告。  三、申购和赎回的通达日及期间  投资东说念主在通达日办理基金份额的申购，在每份基金份额的最短持有期结果 日的下一服务日（含）起，不错办理基金份额的赎回。具体办理期间为上海证 券交游所、深圳证券交游所的普通交游日的交游期间，若本基金参与港股通交 易且该服务日为非港股通交游日时，则基金管束东说念主有权根据施行情况决定本基 金暂停申购、赎回及调理业务并公告。但基金管束东说念主根据法律律例、中国证监 会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游市集，证券、期货交游所交 易期间变更或其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述通达日及通达期间进 行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的商酌规矩在指定媒介                  第 51 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 上公告。  本基金自 2020 年 12 月 4 日起办理申购业务。  四、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 的业务办理期间结果后不得撤废； 轨则赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待； 处理王法等在礼服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。  基金管束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管束 东说念主必须在新王法开动实施前依照《信息裸露办法》的商酌规矩在指定媒介上公 告。  五、申购与赎回的措施  投资东说念主必须根据销售机构规矩的措施，在通达日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的恳求。  投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的神色备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回恳求时须持有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求 不成立。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。  基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，                   第 52 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 赎复活效。   投资者赎回恳求收效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生多量赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同商酌条目处理。   基金管束东说念主应以交游期间结果前受理有用申购和赎回恳求确今日动作申购 或赎回恳求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日(包括该日)内对 该交游的有用性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该 日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他神色查询恳求的证据情况。若申购 不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定收效，而仅代表销 售机构如实招揽到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回恳求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用合 法权利，不然如因恳求未得到登记机构的证据而产生的后果，由投资东说念主自行承 担。   在法律律例和基金合同允许的范围内，基金管束东说念主可对上述业务办理期间 和措施进行治愈，本基金管束东说念主将于治愈实施前按照商酌规矩赐与公告。   六、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金管束东说念主网上交游平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有规矩的，从其规矩。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或关系公告。                   第 53 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管束东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管束东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采选上述措施对基金范畴 赐与收敛，具体请参见关系公告。 份额等数目限制。基金管束东说念主必须在治愈实施前依照《信息裸露办法》的商酌 规矩在指定媒介上公告。  七、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小差异为四档，随申购金额的增多而递减（适用固定金 额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类 别基金资产净值上钩提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：                  单笔申购金额                 申购费率  A 类基金份额     100 万元（含）－300 万元            1.00%  C 类基金份额                          0  本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。  本基金在最短持有期届满后的下一个服务日起不错建议赎回恳求，不收取 赎回费。 应于新的费率或收费神色实施日前依照《信息裸露办法》的商酌规矩在指定媒 介上公告。 市集情况制定基金促销假想，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销                      第 54 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行动期间，在对现存基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金管 理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，适当调低基金申购费率、赎回费 率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵照关系法律律例以 及监管部门、自律王法的规矩。   八、申购份额与赎回金额的计较神色   申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类基金份额申购份额的计较神色如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   C 类基金份额申购份额的计较神色如下：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.1500=42，835.72 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42，835.72 份 A 类基金份额。                        第 55 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   例 2：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.1500=43，478.26 份   即投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.1500 元，则可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回总金额扣减赎回用度。其中：   赎回金额=赎回份额′赎回当日该类别基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 3：某投资者在最短持有期届满后赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额， 赎回费为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金 额为：   赎回金额＝10，000×1.1480＝11480.00 元   即投资者在最短持有期届满后赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为 11480 元。   本基金各类基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值 在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当措施，不错 适当蔓延计较或公告。为保护基金份额持有东说念主利益，基金管束东说念主与基金托管东说念主 协商一致，可阶段性治愈基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   九、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注 册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主扣除权益并办理相 应的注册登记手续。   基金管束东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理期间进行治愈，                        第 56 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 并将于治愈实施前按照商酌规矩赐与公告。  十、多量赎回的情形及处理神色  若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基 金调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份 额总和后的余额）进步前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量 赎回。  当基金出现多量赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分宽限赎回。  （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按普通赎回措施实践。  （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎 回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。宽限的赎回恳求与下一通达日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明 确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。  （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主进步基金总份额 20% 以上的赎回恳求的情形下，基金管束东说念主有权宽限办理赎回恳求：对于该基金份 额持有东说念主当日进步上一日基金总份额 20%以上的赎回恳求，可进行宽限办理； 对于该基金份额持有东说念主未进步上述比例的部分，基金管束东说念主有权根据前段“（1） 全部赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定神色与其他基金份额持有东说念主的赎回 恳求一并办理。可是，如该持有东说念主在提交赎回恳求时遴聘取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤废。                  第 57 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管束 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他神色在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明商酌处 理方法，并于两日内在指定媒介上刊登公告。   十一、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 基金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的特地情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金司帐系统无法普通运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相隐敝 50%鸠合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定                     第 58 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 暂停接受投资东说念主的申购恳求时，基金管束东说念主应当根据商酌规矩在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时复原 申购业务的办理并公告。  十二、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 的。  发生上述除第 4、7 项之外的情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支 付赎回款项时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求， 基金管束东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上 述第 4、7 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。  十三、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告                     第 59 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各类基金份额净 值。 或赎回时，基金管束东说念主应依照《信息裸露办法》的商酌规矩在指定媒介上刊登 基金重新通达申购或赎回公告，天天影视并公告最近 1 个通达日的各类基金份额净值。 暂停公告 1 次；当连气儿暂停期间进步两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行 治愈。暂停结果，基金重新通达申购或赎回时，基金管束东说念主应依照《信息裸露 办法》的商酌规矩在指定媒介上连气儿刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公 告最近 1 个通达日的各类基金份额净值。  十四、基金调理  基金管束东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 关系王法由基金管束东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的规矩制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与关系机构。  十五、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理接收、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非交游过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可持有本基金基金份额的 投资东说念主，或按法律律例或国度有权机关要求的神色实践。  接收是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的接收东说念主接收； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合乎条件的非交游过户恳求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭表收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基                   第 60 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金销售机构不错按照规矩的圭表收取转托管费。  十七、依期定额投资假想  基金管束东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资假想，具体王法由基金管束东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资假想时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管束东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资假想最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律律例另有规矩的除外。  在不违犯法律律例及中国证监会规矩的前提下，基金管束东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无本色性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管束东说念主可制定相应的业务王法，并依照《信息裸露办法》的商酌 规矩进行公告。  十九、基金份额的转让  如关系法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持 有东说念主通过中国证监会认同的交游场合或者交游神色进行份额转让的恳求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务王法办理基金份额转 让业务。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关规矩或关系公告。  二十一、基金管束东说念主可在不违犯关系法律律例、分歧基金份额持有东说念主利益 产生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告。                     第 61 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第九部分 基金的投资  一、投资宗旨  本基金通过相比股债相对价值上风、流动性、宏不雅基本面判断进行大类资 产配置，精选具备估值上风、较强盈利智商和较好事迹延续成长性的价值型优 秀企业，在注重风险收敛的原则下，力求终了卓著事迹相比基准的经久相识增 值。  二、投资范围  本基金的投资对象是具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板绝顶他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香港鸠合交游所上市股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、短期 融资券、超短期融资券、中期单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开导 行的次级债、可调理公司债券（含可分离交游可转债）、可交换公司债券等）、 资产救援证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、 国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中 国证监会的关系规矩）。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。  本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标的股 票的比例不进步股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题关系证券的资产 比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。  股指期货、国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩实践。如 果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适 当措施后，不错治愈上述投资品种的投资比例。  三、投资策略                  第 62 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金将空洞运用定性和定量的分析方法，在对宏不雅经济进行真切研究的 基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段及变化趋势，并勾搭估值水平、政策取向 等因素，空洞评估各大类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、 债券、现金等大类资产之间的配置比例，以最大限定裁减投资组合的风险、提 高投资组合的收益。   （1）价值成长主题的界定   本基金在备选股票池中，按照 GARP 策略的理念，精选具有相对成长后劲、 估值合理或被低估的上市公司，即具有成长性且价值合理的上市公司，并构建 股票投资组合。GARP 策略的中枢想想所以相对合理的价钱投资于成长性股票， 强调成长性与合理估值的动态均衡，在追求成长性的同期幸免投资标的估值过 高的风险。 值目的。通过对公司历史和当前的各技俩的的分析，并勾搭行业和公司所处发 展阶段、财务报表质地、改日成长预期等因素的空洞分析，不错对公司的价值 作念出判断，关系估值目的应该位于同行业或者公司的历史估值水平的后 50%。 长率等目的。本基金将勾搭对公司和行业的基本面研究，对公司改日一段期间 的成长速率和行业竞争上风进行判断，以此筛选出改日一段期间具备较好成长 性的个股。公司的增长率应该进步同行业的平均水平。 利增长速率得到的数值。该目的既不错通过市盈率检会公司面前的财务气象， 又通过盈利增长速率检会改日一段时期内公司的增长预期，在度量股票潜在成 长力以及价值之间保持了均衡。本基金将空洞历史 PEG 和预期 PEG 等多个维度 的数据对公司当前的价值和改日成长性进行评估。公司的预期 PEG 低于 2 时， 接头将其纳入投资主题。   （2）股票投资组合的构建   本基金将勾搭定性分析和定量分析等研究后果，通过对上市公司的成长性 和价值进行空洞评判，精选出具有成长性且估值合理或被低估的上市公司形成 股票投资组合，并根据行业趋势等因素进行动态治愈。                   第 63 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （3）港股通标的股票投资策略  本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将按照 GARP 策略，精选价值成长主题关系的港股，并将基本面健康、事迹增长快、估 值有上风的港股纳入本基金的股票投资组合。  在债券投资策略方面，本基金将在空洞研究的基础上实施积极主动的组合 管束，接纳宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏不雅环境分析方面，勾搭对宏不雅经济、市集利率、债券供求等因素的空洞分 析，根据交游所市集与银行间市集类属资产的风险收益特征，依期对投资组合 类属资产进行优化配置和治愈，确定不同类属资产的最优权重。  在微不雅市集订价分析方面，本基金以中经久利率趋势分析为基础，勾搭经 济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素， 要点遴聘那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的 债券品种。  本基金通过对资产救援证券刊行条目的分析、毁约概率和提前偿付比率的 预估，借用必要的数目模子来谋求对资产救援证券的合理订价，在严格收敛风 险、充分接头风险补偿收益和市集流动性的条件下，严慎遴聘风险治愈后收益 较高的品种进行投资。  本基金将严格收敛资产救援证券的总体投资范畴并进行分散投资，以裁减 流动性风险。  本基金以套期保值为目的，参与股指期货交游。  本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管束东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及 律例因素和老本市集因素，勾搭定性和定量方法，确定投资时机。基金管束东说念主 将勾搭股票投资的总体范畴，以及中国证监会的关系限制和要求，确定参与股 指期货交游的投资比例。                    第 64 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将勾搭国债交游 市集和期货交游市集的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投 资策略进行套期保值，以获取逾额收益。   若关系法律律例发生变化时，基金管束东说念主期货投资管束从其最新规矩，以 合乎上述法律律例和监管要求的变化。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不进步股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题关系证券的 资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（肃清家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并计较）不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（肃清家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较），不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各类资产救援证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产救援证券的比例，不得进步 该资产救援证券范畴的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各类资产救援 证券，不得进步其各类资产救援证券揣摸范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如若其信用等第下降、不再合乎投资圭表，应在 评级薪金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的                      第 65 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 总资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步 基金资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交游，需礼服下列投资比例限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交游日基金资产净值的 20%； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的商酌约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 揣摸（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的商酌约定； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （14）本基金管束东说念主管束的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于开 放期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不进步该上市公 司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不进步该上市公司可流通股票的 30%；                      第 66 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得进步基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等本基金管束 东说念主之外的因素致使本基金不合乎前款所规矩比例限制的，本基金管束东说念主不得主 动新增流动性受限资产的投资；  （17）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。  除第（2）、（9）、（15）、（16）项除外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上 述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。  基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日 起开动。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。  法律律例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行适当措施后，则本基金投资不再受关系限制或按照治愈后的规矩实践。 如本基金增多投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的规矩为准。  为防御基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱绝顶他不正直的证券交游行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行动。  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鼓吹、实 际收敛东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的                     第 67 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合乎本基金的投资宗旨和投资策略， 遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或治愈上述退却性规矩，如适用于本基 金，基金管束东说念主在履行适当措施后，可不受上述规矩的限制或按治愈后的规矩 实践。   五、事迹相比基准   沪深 300 指数收益率×65% +恒生指数收益率×10% +中债空洞指数收益率 ×25%   沪深 300 指数是由中证指数公司编制，该指数是在上海、深圳证券市集中选 取范畴大、流行性好的最具代表性的 300 只 A 股股票为因素股样本编制而成， 具有雅致的市集代表性。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债空洞指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有凡俗的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、交游所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（经久、中期、短期等），能 够很好地反馈中国债券市集总体价钱水温和变动趋势，具有雅致的债券市集代 表性。   如若今后法律律例发生变化，或者市集变化导致本事迹相比基准不再适用， 又或者市集出现更具巨擘、且更粗略表征本基金风险收益特征的事迹相比基准， 则本基金管束东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商同意后治愈本基金的事迹相比 基准并报中国证监会备案，并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基 金，低于股票型基金。                   第 68 页 共 150 页               国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      七、基金管束东说念主代表基金应用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法  护基金份额持有东说念主的利益；  东说念主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基  金份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论司帐  师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的规矩。      九、基金的投资组合薪金      本基金管束东说念主的董事会及董事保证本薪金所载贵寓不存在子虚记录、误导  性阐扬或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带责  任。      本基金的基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，复  核了本薪金中的财务目的、净值推崇和投资组合薪金等内容，保证复核内容不  存在子虚记录、误导性阐扬或者紧要遗漏。      本投资组合薪金所载数据收敛 2024 年 6 月 30 日，本薪金中所列财务数据未  经审计。                                                  占基金总资产的比例 序号           技俩               金额(元)                                                     （%）       其中：股票                      72，369，954.70         91.50                         第 69 页 共 150 页              国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      其中：债券                       4，268，959.32               5.40           资产救援证券                                -             -      其中：买断式回购的买                                                 -             -      入返售金融资产      银行进款和结算备付金      揣摸      （1）薪金期末按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净值比例 代码        行业类别            公允价值(元)                                                        （%） A    农、林、牧、渔业                                  -              - B    采矿业                         2，934，666.84               3.72 C    制造业                        66，416，942.86              84.29      电力、热力、燃气及 D                                              -              -      水出产和供应业 E    建筑业                                       -              - F    批发和零卖业                                    -              -      交通运载、仓储和邮 G                                  760，559.00               0.97      政业 H    住宿和餐饮业                                    -              -                        第 70 页 共 150 页               国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      信息传输、软件和信 I                                   717，600.00               0.91      息手艺服务业 J    金融业                                     -                 - K    房地产业                                    -                 - L    租借和商务服务业                                -                 -      科学研究和手艺服务 M                                 1，540，186.00               1.95      业      水利、环境和寰球设 N                                            -                 -      施管束业      住户服务、修理和其 O                                            -                 -      他服务业 P    教训                                      -                 - Q    卫生和社会服务                                 -                 - R    文化、体育和文娱业                               -                 - S    空洞                                      -                 -      揣摸                          72，369，954.70              91.85      （2）薪金期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本薪金期末未持有港股股票。 明细                                                          占基金资产净 序号    股票代码       股票称号       数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例（％）                         第 71 页 共 150 页                  国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                               占基金资产净 序号                 债券品种                    公允价值(元)                                                               值比例（％）           其中：政策性金融债                                      -          - 明细                                  数目                           占基金资产净 序号      债券代码       债券称号                       公允价值(元)                                 （张）                           值比例（％）                             第 72 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 证券投资明细   注：本基金本薪金期末未持有资产救援证券。 资明细   注：本基金本薪金期末未持有贵金属。 明细   注：本基金本薪金期末未持有权证。   （1）薪金期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   注：本基金本薪金期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   无。   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2）薪金期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本薪金期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）薪金期内基金投资的前十名证券除中国船舶重工股份有限公司，软控 股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在报 告编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。中国证监会 2023 年 07 月 13 日发布对中国船舶重工股份有限公司开展立案走访(证监立案字 0142023015 号)，北京证监局 2023 年 12 月 21 日发布对中国船舶重工股份有限公司的处罚 (北京证监局[2023]26 号)，北京证监局 2023 年 12 月 29 日发布对中国船舶重工 股份有限公司的处罚(北京证监局[2023]15 号)，青岛证监局 2023 年 11 月 28 日 发布对软控股份有限公司的处罚(青岛证监局[2023]20 号)。前述刊行主体受到 的处罚未影响其普通业务运作，上述证券的投资决策措施合乎关系法律律例和                     第 73 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公司轨制的规矩。     （2）基金投资的前十名股票未进步基金合同规矩的备选股票库。     （3）其他资产组成 序号             称号                      金额(元)     （4）薪金期末持有的处于转股期的可调理债券明细     注：本基金本薪金期末未持有处于转股期的可调理债券。     （5）薪金期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     注：本基金本薪金期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。     （6）投资组合薪金附注的其他翰墨刻画部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与揣摸项之间可能存在尾差。                      第 74 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十部分 基金的事迹   基金管束东说念主依照恪称职守、忠实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据收敛 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率绝顶与同期事迹相比基准收益率的相比   国联价值成长 6 个月持有搀杂 A 净值推崇                                        事迹比                           事迹比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  圭表差                            ③                                         ④ 已往六个          -0.72%   1.24%    1.75%       0.67%   -2.47%    0.57% 月 已往一年    -25.86%   1.22%   -6.12%       0.66%   -19.74%   0.56% 已往三年    -51.91%   1.59%   -25.02%      0.80%   -26.89%   0.79% 自基金合 同收效起    -43.68%   1.56%   -18.97%      0.81%   -24.71%   0.75% 于今   国联价值成长 6 个月持有搀杂 C 净值推崇                                        事迹比                           事迹比                   净值增                  较基准          净值增              较基准 阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④          长率①              收益率                   准差②                  圭表差                            ③                                         ④ 已往六个          -1.11%   1.24%    1.75%       0.67%   -2.86%    0.57% 月 已往一年    -26.45%   1.21%   -6.12%       0.66%   -20.33%   0.55% 已往三年    -53.05%   1.59%   -25.02%      0.80%   -28.03%   0.79% 自基金合 同收效起    -45.41%   1.56%   -18.97%      0.81%   -26.44%   0.75% 于今                       第 75 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动绝顶与同期事迹相比基准收 益率变动的相比  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例合乎基金合同的商酌约定。                     第 76 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 绝顶他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财 产账户相孤独。  四、基金财产的看护和贬责  本基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得 被贬责。  基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤废或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                     第 77 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 规矩需要对外裸露基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、 估值原则  基金管束东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 司帐准则》、监管部门商酌规矩。  （一）对存在活跃市集且粗略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价值的，草率报价进行治愈， 确定公允价值。  与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制动作特征接头。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息救援的估值手艺确定公允价值。接纳估值手艺确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行治愈并确定公允价值。  四、估值方法                     第 78 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治愈最近交游市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开导行未上市的股票和债券，接纳估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓吹公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会商酌规矩确定公允价值。  （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；  （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产救援证券，接纳估值手艺确定公允价值；  （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行治愈以证据估值 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值。                  第 79 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到其 它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日万般货币兑好意思元折算 率接纳套算的方法进行折算。 近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值； 近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。如法律 律例今后另有规矩的，从其规矩； 机制，以确保基金估值的公说念性； 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估 值进行治愈并确定公允价值； 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值；                  第 80 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 按国度最新规矩估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 措施及关系法律律例的规矩或者未能充分防御基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据商酌法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金商酌 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管束东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   五、估值措施 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 如遇特殊情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性治愈基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主于每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管束东说念主对外公布。   六、估值罪恶的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值罪恶时，视为该类基金份额净值罪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值罪恶，导致其他当事东说念主碰到损失的， 罪恶的使命东说念主应当对由于该估值罪恶碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿，承担补偿使命。                   第 81 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罪恶使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶使命方承 担；由于估值罪恶使命方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主酿成损失的， 由估值罪恶使命方对径直损失承担补偿使命；若估值罪恶使命方还是积极调和， 何况有协助义务确当事东说念主有富饶的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值罪恶使命方草率更正的情况向商酌当事东说念主进行证据，确保估值 罪恶已得到更正。  （2）估值罪恶的使命方对商酌当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值罪恶的商酌径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值罪恶而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪恶使命方仍草率估值罪恶负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如若取得不妥得利确当事东说念主还是将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是 取得的不妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值罪恶使命方。  （4）估值罪恶治愈接纳尽量复原至假设未发生估值罪恶的正确情形的神色。  （5）按法律律例规矩的其他原则处理估值罪恶。3、估值罪恶处理措施  估值罪恶被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：  （1）查明估值罪恶发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪恶发生 的原因确定估值罪恶的使命方；  （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的使命方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改登记机构交游数据的，由登记机 构进行更正，并就估值罪恶的更正向商酌当事东说念主进行证据。                   第 82 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）基金份额净值计较出现罪恶时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防御损失进一步扩大。  （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管束 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。  七、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管束东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的证据  用于基金信息裸露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管束东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个通达日交游结果后计较 当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值计较结果复核证据后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值信息予 以公布。  九、特殊情况的处理方法 差不动作基金资产估值罪恶处理。 发送的数据罪恶等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、适当、 合理的措施进行查抄，但未能发现罪恶的，由此酿成的基金资产估值罪恶，基 金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并                  第 83 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 裸露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。                  第 84 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指收敛收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨神色是现金分成；若投资者遴聘红利再投资，则最短持 有期按照份额对应的原证据日计较，不以红利再投资证据日重新计较。 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于 面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金肃清类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权；  在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金管束东说念主可在法律 律例允许的前提下并按照监管部门要求履行适当措施后，酌情治愈基金收益分 配原则，此项治愈不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指 定媒介公告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明收敛收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨神色等内容。  五、收益分拨决策着实定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信                    第 85 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 息裸露办法》的商酌规矩在指定媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转 为肃清类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》实践。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第 86 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提圭表和支付神色  本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的计较 方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管束费  E 为前一日的基金资产净值  基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边认同的神色于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给基金管束东说念主，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公放假等或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可 支付日。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                    第 87 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管束东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边认同的神色于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给基金托管东说念主，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、公休日等或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可 支付日。  C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率 计提。计较方法如下：  H＝E×0.80%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构，基金管束东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至最近可支付日。  C 类基金份额销售服务费主要用于本基金延续销售以及基金份额持有东说念主服务 等各项用度。  上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据商酌律例及相应条约 规矩，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 88 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费。详见本招募说明书的商酌规矩。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度商酌税收征收的规矩代扣代缴。                  第 89 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度裸露； 司帐核算，按照商酌规矩编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他神色证据。  二、基金的年度审计 关系业务经验的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息裸露办法》的商酌规矩在指定媒介公告。                   第 90 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十六部分 基金的信息裸露  一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险管束规矩》、基金合同绝顶他商酌规矩。关系法律律例关 于信息裸露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。  二、信息裸露义务东说念主  本基金信息裸露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主 和罪犯东说念主组织。  本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予裸露的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者粗略按照基 金合同约定的期间和神色查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。  三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开裸露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。  本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：                     第 91 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵寓概要 持有东说念主大会召开的王法及具体措施，说明基金产物的特点等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年 更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要 变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变 更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东说念主不再更新 基金产物贵寓概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 基金合同和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同收效公告  基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金 合同收效公告。                     第 92 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当 至少每周在指定网站裸露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管束东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较神色及商酌申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金依期薪金，包括基金年度薪金、基金中期薪金和基金季度薪金  基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度薪金，将 年度薪金登载在指定网站上，并将年度薪金教导性公告登载在指定报刊上。基 金年度薪金中的财务司帐薪金应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师 事务所审计。  基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期薪金， 将中期薪金登载在指定网站上，并将中期薪金教导性公告登载在指定报刊上。  基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度薪金， 将季度薪金登载在指定网站上，并将季度薪金教导性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度薪金、中期报 告或者年度薪金。  如薪金期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或进步基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、薪金期末持 有份额及占比、薪金期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。  基金管束东说念主应当在基金年度薪金和中期薪金中裸露基金组结伙产情况绝顶 流动性风险分析等。                    第 93 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （七）临时薪金  本基金发生紧要事件，商酌信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时薪金书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行收敛东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；                  第 94 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 提神色和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  （八）澄莹公告  在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹， 并将商酌情况立即薪金中国证监会。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十）投资股指期货的信息裸露  基金管束东说念主在季度薪金、中期薪金、年度薪金等依期薪金和招募说明书 （更新）等文献中裸露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资宗旨。  （十一）投资国债期货关系公告  基金管束东说念主应在季度薪金、中期薪金、年度薪金等依期薪金和招募说明书 （更新）等文献中裸露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资宗旨等。                  第 95 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （十二）投资港股通标的股票的信息裸露   基金管束东说念主应在季度薪金、中期薪金、年度薪金等依期薪金和招募说明书 （更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况。   （十三）投资资产救援证券的信息裸露   基金管束东说念主应在基金年报及中期薪金中裸露其持有的资产救援证券总额、 资产救援证券市值占基金净资产的比例和薪金期内整个的资产救援证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度薪金中裸露其持有的资产救援证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和薪金期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救援证券明细。   （十四）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见本招募说明书的商酌规矩。   （十五）中国证监会规矩的其他信息   六、信息裸露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门 及高档管束东说念主员负责管束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信 息裸露内容与神色准则等律例规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期薪金、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐薪金等 公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子确 认。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介裸露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介裸露信息， 何况在不同媒介上裸露肃清信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计薪金、法律宗旨书的                    第 96 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。  基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主升迁信息裸露服务的质地。具体要求应当 合乎中国证监会及自律王法的关系规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 律例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延裸露基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金信息：  （1）不可抗力；  （2）发生暂停估值的情形；  （3）法律律例规矩、中国证监会或基金合同规矩的其他情形。                  第 97 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论司帐 师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个服务日内遴聘合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计宗旨。  侧袋机制启用后，基金管束东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的 关系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。基金管束东说念主应照章向投资者 进行充分裸露。 换；同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接头主袋账户资产。  基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。                     第 98 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行 估值并裸露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的关系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值动作基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管束费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原交游等神色复原流动性后，基金管束东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照关系法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管束东说念主应参照基金清 算薪金的关系要求，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并裸露专项审计宗旨。  七、侧袋机制的信息裸露  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管束东说念主应按规矩实时发布临时公告。  基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信 息裸露神色和频率裸露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。                     第 99 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金依期薪金中裸露薪金期内侧袋 账户关系信息，基金依期薪金中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度薪金进行审计时，草率薪金期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度薪金裸露等发表审计宗旨。                     第 100 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等粗略提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对万般风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的管束风险、手艺风险和合规风险等。多量赎回风险是通达式基金所非凡 的一种风险，对于本基金来说，多量赎回即当单个交游日基金份额的净赎回申 请进步前一通达日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当雅致阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵寓概要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教学、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄神色的区别。定 期定额投资是指点投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资 神色。可是依期定额投资并不行隐敝基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主 取得收益，也不是替代储蓄的等效搭理神色。   基金管束东说念主承诺以忠实信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹绝顶净值上下并不 预示其改日事迹推崇，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 推崇的保证。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者悦目”原则，在作念出投 资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自应用命。   投资东说念主应当通过基金管束东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元，                    第 101 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 从而碰到损失的风险。  投资于本基金的主要风险包括：  一、市集风险  证券市集价钱受到万般因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。本基 金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利 质径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。  如若发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。  上市公司的规划好坏受多种因素影响，如管奢睿商、财务气象、市集出息、 行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资 的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险， 但不行透顶隐敝。  再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  二、信用风险  信用风险主要指债券、资产救援证券等信用证券刊行主体信用气象恶化， 导致信用评级下降以致到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也                    第 102 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 包括证券交游敌手因毁约而产生的证券交割风险。  三、操作风险  操作风险是指基金运作过程中，因里面收敛存在残障或者东说念主为因素酿成操 作过错或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门诈骗、 交游罪恶、IT 系统故障等风险。  四、管束风险  在基金管束运作过程中，基金管束东说念主的研究水平、投资管束水平径直影响 基金收益水平，如若基金管束东说念主对经济景观和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现过错等，都会影响基金的收益水平。  五、合规风险  合规风险指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、律例的规矩，或者违 反基金合同商酌规矩的风险。  六、本基金的特定风险  本基金动作搀杂型基金，具有对关系市集的系统性风险，不行透顶隐敝市 场下落的风险和个券风险，在市集大幅飞腾时也不行保证基金净值粗略透顶跟 随或卓著市集飞腾幅度。  本基金投资资产救援证券，主要包括资产典质贷款救援证券（ABS）、住房 典质贷款救援证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产救援证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救援的证券，所面对 的风险主要包括交游结构风险、万般原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。  本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融滋生品，具备一些非凡 的风险点。投资股指期货所面对的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险、和操作风险。  本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的非凡风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生无意损益的风险。流动性风险                  第 103 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法闲适保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制 平仓的风险。  本基金在参与港股市集投资时，将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因 素所导致的系统性风险。  港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和滋生品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能推崇出比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。  本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务试点期间存在逐日额度和总 额度限制。总额度余额少于一个逐日额度的，上交所证券交游服务公司自下一 港股通交游日起住手接受买入申报，本基金将面对不行通过港股通进行买入交 易的风险；在香港鸠合交游整个限公司开市前阶段，当日额度使用已矣的，新 增的买单申报将面对失败的风险；在联交所延续交游时段，当日额度使用已矣 的，当日本基金将面对不行通过港股通进行买入交游的风险。  本基金将投资港股通标的股票，在交游期间内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交游日日终，中国证 券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定交游施行适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险。  根据现行的港股通王法，唯独沪港两地均为交游日且粗略闲适结算安排的 交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金 所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中鸠合体现市集反应而酿成其价 格波动顿然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的 风险。  本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。  本基金对每份基金份额设定 6 个月最短持有期，对投资者存在流动性风险。                   第 104 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 本基金主要运作神色建树为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额建树 6 个月最短持有期，最短持有期内基金份额持有东说念主不行就该基金份额建议赎回及 调理转出恳求。即投资者要接头在最短持有期资金不行赎回及调理转出的风险。  七、流动性风险管束  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额鸠合度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之前不存在一致行动东说念主关系；基金管束东说念主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金多量赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不损伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资对象是具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板绝顶他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香港鸠合交游所上市股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、短期 融资券、超短期融资券、中期单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开导 行的次级债、可调理公司债券（含可分离交游可转债）、可交换公司债券等）、 资产救援证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、 国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中 国证监会的关系规矩）。  本基金通过全球宏不雅经济环境、区域经济发展情况分析，以及内地和香港 证券市集走势研究，勾搭关系类别资产的风险收益水平特征，动态治愈股票、 债券、货币市集器具等资产的配置比例，构建本基金投资组合。审慎评估所投 资资产的流动性，合理安排各资产到期期间散布，保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管束规矩》的关系要求，基金管束东说念主对本基金实施流动 性风险管束，并针对性制定流动性风险管束措施，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进程的裁减多量赎回情形下的可能出现的流 动性风险。                  第 105 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金管束东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以草率多量赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管束器具对赎回恳求等进行适度治愈，具 体包括但不限于：  （1）宽限办理多量赎回恳求；  （2）暂停接受赎回恳求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管束器具，基金管束东说念主制定了关系业务程 序，确保流动性风险管束器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用阻隔并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额普通通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管束 东说念主在基金依期薪金中裸露薪金期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的使命。  基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管束东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需接头主袋账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹目的不行反馈特定资产的真                 第 106 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不二价值及变化情况。  同期，基金管束东说念主将密切保养市集资金动向，提前治愈投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得空幻施上述备用风险管束器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                  第 107 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在指定媒介公告。  二、基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行关系措施后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主连续的；  三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东说念主、具有证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐薪金；                  第 108 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （5）遴聘司帐师事务所对算帐薪金进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 薪金出具法律宗旨书；  （6）将算帐薪金报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产算帐薪金经具有证券、 期货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐薪金报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算薪金登载在指定网站上，并将算帐薪金教导性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 109 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容纲目  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金管束东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管束基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律律例规矩或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及商酌法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度商酌法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规矩的用度；  （10）依据基金合同及商酌法律规矩决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管束东说念主的阵势，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                    第 110 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （16）在合乎商酌法律、律例的前提下，制订和治愈商酌基金认购、申购、 赎回、调理和非交游过户等业务王法；  （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以忠实信用、严慎勤勉的原则管束和运用基 金财产；  （4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划神色管束和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金分 别管束，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同绝顶他商酌规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的规矩，按商酌规矩计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐薪金；  （10）编制季度薪金、中期薪金和年度薪金；  （11）严格按照《基金法》、基金合同绝顶他商酌规矩，履行信息裸露及 薪金义务；  （12）保守基金买卖私密，不泄露基金投资假想、投资意向等。除《基金 法》、基金合同绝顶他商酌规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘， 不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；                    第 111 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他商酌规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩期间发出，并 且保证投资者粗略按照基金合同规矩的期间和神色，随时查阅到与基金商酌的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到商酌贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时薪金中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理商酌 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金管束东说念主阵势，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行生 效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                    第 112 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全看护基金 财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；  （7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以忠实信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备富饶的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约绝顶他商酌规矩外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金商酌的紧要合同及商酌凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需其 他账户，按照基金合同、托管条约的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时 办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、基金合同、托管条约绝顶他商酌 规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因审计、 法律等外部专科顾问人提供的情况除外；                   第 113 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动商酌的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐薪金、季度薪金、中期薪金和年度薪金出具宗旨， 说明基金管束东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同、托管条约的规矩 进行；如若基金管束东说念主有未实践基金合同、托管条约规矩的步履，还应当说明 基金托管东说念主是否采选了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；  （12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处招揽基金份额持有东说念主名册；  （13）按规矩制作关系账册并与基金管束东说念主查对；  （14）依据基金管束东说念主的指示或商酌规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他商酌规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同及托管条约的规矩监督基金管束东说念主的投资 运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；  （18）面对闭幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时薪金中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管束东说念主；  （19）因违犯基金合同及托管条约导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命， 其补偿使命不因其退任而免除；  （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金管束东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管束东说念主追偿；  （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，                   第 114 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  肃清类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管束东说念主的投资运作；  （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）雅致阅读并礼服基金合同、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）保养基金信息裸露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同阻隔的有限 使命；  （6）不从事任何有损基金绝顶他基金合同当事东说念主正当权益的行动；  （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）礼服基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交游及业                 第 115 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务王法；  （10）提供基金管束东说念主、基金托管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时常的更新和补充，并保证其信得过性；  （11）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的肃清类 别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据关系法律律例和中国证监会的规矩进行。  （一）召开事由  （1）阻隔基金合同；  （2）更换基金管束东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调理基金运作神色；  （5）治愈基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表或调高销售服务费，但法律 律例要求治愈该等薪金圭表或调高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会措施；  （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就肃清事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。                 第 116 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费神色、 治愈本基金的基金份额类别的建树；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）治愈商酌基金认购、申购、赎回、调理、非交游过户、转托管等业务 的王法；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集神色 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金                  第 117 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封闭、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书神色 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决神色；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信神色、托福的公证机关绝顶 商酌神色和商酌东说念主、书面表决宗旨寄交的截止期间和收取神色。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票服从。                  第 118 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （四）基金份额持有东说念主出席会议的神色  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律律例、监 管机构允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主确定。基金管束东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合乎法律律例、基金合 同和会议文书的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记贵寓 相符。  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他神色在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面神色或大会公告载明的其他神色进行表决。  在同期合乎以下条件时，通信开会的神色视为有用：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公 布关系教导性公告。  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书规矩的神色收取基金份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主 或基金管束东说念主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决服从。                  第 119 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主 代表出具书面宗旨。  （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明合乎法律律例、基金合同和会议文书的规矩，并与登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可接纳其他非书面神色授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开神色上，本基金亦可接纳其他非现场神色或者以现场神色与非现场 神色相勾搭的神色召开基金份额持有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信方 式开会的措施进行。基金份额持有东说念主或其代理东说念主不错接纳书面、收集、电话或 其他神色进行表决，具体神色由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。  （五）议事内容与措施  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主 大会辩论的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的神色下，开头由大会主办东说念主按照下列第七条文矩措施确定和                    第 120 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的服从。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和商酌神色等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作神色、更 换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会采选记名神色进行投票表决。  采选通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提 交合乎会议文书中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 阵势合乎会议文书规矩的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨隐约不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的                   第 121 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。  （3）如若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东说念主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳                    第 122 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通信神色进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      第 123 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例 或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行关系措施后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主连续的；  （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接管基金；                  第 124 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐薪金；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐薪金进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 薪金出具法律宗旨书；  （6）将算帐薪金报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产算帐薪金经具有证券、 期货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐薪金报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算薪金登载在指定网站上，并将算帐薪金教导性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同商酌的一切争议，若 自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商神色贬责的，应提 交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有敛迹力。除非仲裁裁 决另有规矩，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。                 第 125 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规矩的义务，防御基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国（就基金合同而言，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的神色  基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                  第 126 页 共 150 页            国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 托管条约的内容纲目   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：国联基金管束有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   法定代表东说念主：王瑶   成立期间：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   注册老本：东说念主民币柒亿伍仟万元整   组织体式: 有限使命公司   规划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管束、资产管束和中国证 监会许可的其他业务（照章须经批准的技俩，经关系部门批准后方可开展规划 行动）   存续期间： 延续规划   电话：010-56517000   传真：010-56517001   商酌东说念主： 肖佳琦   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   商酌东说念主：郭明   成立期间：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行                      第 127 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 职能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：延续规划   规划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、 番邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务； 年金账户管束服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调 查、辩论、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话 银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 管束机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板绝顶他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票市集交游互联互通机制下允许买卖的香港鸠合交游所上市股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、短期 融资券、超短期融资券、中期单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开导 行的次级债、可调理公司债券（含可分离交游可转债）、可交换公司债券等）、 资产救援证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货、 国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中 国证监会的关系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。                   第 128 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》退却投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不进步股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题关系证券的 资产比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   股指期货、国债期货的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩实践。如 果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适 当措施后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制：   a、本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港股通标的 股票的比例不进步股票资产的 50%），其中投资于价值成长主题关系证券的资 产比例不低于非现金基金资产的 80%；   b、本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（肃清家公司在境内和香港市 场同期上市的 A+H 股合并计较）不进步基金资产净值的 10％；   d、本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行 的证券（肃清家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并计较），不进步 该证券的 10％；   e、本基金投资于肃清原始权益东说念主的各类资产救援证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10％；   f、本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   g、本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产救援证券的比例，不得进步该                      第 129 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资产救援证券范畴的 10％；   h、本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于肃清原始权 益东说念主的各类资产救援证券，不得进步其各类资产救援证券揣摸范畴的 10％；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。基 金持有资产救援证券期间，如若其信用等第下降、不再合乎投资圭表，应在评 级薪金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   j、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k、本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货、国债期货交游，需礼服下列投资比例限制：   在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；   在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股 票总市值的 20%；   在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步 上一个交游日基金资产净值的 20%；   基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差计较） 应当合乎基金合同对于股票投资比例的商酌约定；本基金所持有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣摸 （轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的商酌约定；   在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；   在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持有的债 券总市值的 30%；                    第 130 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的 30%；   m、本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   n、本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金（包括通达 式基金以及处于通达期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不进步该上市公司可 流通股票的 30%；   o、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   p、本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得进步基金资产净值的 的因素致使本基金不合乎前款所规矩比例限制的，本基金管束东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资。   （3）律例允许的基金投资比例治愈期限   除第（b）、（i）、（o）、（p）项除外，因证券/期货市集波动、上市公 司合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起开动。法 律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律律例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行适当措施后，则本基金投资不再受关系限制或按照治愈后的规矩实践。 如本基金增多投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的规矩为准。   如若法律律例对该比例要求有变更或本基金增多新的投资品种，投资比例 解任最新规矩实践，但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监 督范围。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在                   第 131 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 履行适当措施后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。  基金管束东说念主应在出现可预感资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日隆重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范畴和公司草率措施，便于基金托 管东说念主实施交游监督。 投资退却步履进行监督：  （1）承销证券；  （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资。  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鼓吹、实 际收敛东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合乎本基金的投资宗旨和投资策略， 遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消或治愈上述退却性规矩，如适用于本基 金，基金管束东说念主在履行适当措施后，可不受上述规矩的限制或按治愈后的规矩 实践。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金管束东说念主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险收敛原则评估交游敌手 资信风险，并自主遴聘交游敌手。基金托管东说念主发现基金管束东说念主与银行间市集的 丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的神色提醒基金管 理东说念主，基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管束东说念主应确保可 行性说明内容信得过、准确、好意思满。基金托管东说念主分歧基金管束东说念主提供的可行性说 明进行本色审查。基金管束东说念主同意，经提醒后基金管束东说念主仍实践交游并酿成基                 第 132 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。  基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的 交游结算神色进行交游。  本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付智商等触及到进款银行遴聘方面的风险。基金管束东说念主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此遴聘进款银行。因基金管束东说念主违犯上述原则给基金 酿成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命，关系损失由基金管束东说念主先行承担。 基金管束东说念主履行先行赔付使命后，有权要求关系使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主 的职责仅限于督促基金管束东说念主履行先行赔付使命。  （1）基金投资流通受限证券，应礼服《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券商酌问题的文书》等商酌法律律例规矩。  （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》表率的非公开 刊行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。  （3）基金管束东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管束东说念主董事会批准的商酌基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开导行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例收敛情况。  （4）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开导行股票等流通受限证券有 关问题的文书》规矩，对基金管束东说念主是否礼服法律律例进行监督，并审核基金 管束东说念主提供的商酌书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管束东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或防护措施进 行补充书面说明，并保留稽察基金管束东说念主风险管束部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估薪金等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践有 关指示。因断绝实践该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命， 并有权薪金中国证监会。                 第 133 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （二）基金托管东说念主应根据商酌法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇 数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作绝顶他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约商酌规矩时，应实时以书面体式文书基金管束东说念主 限期纠正，基金管束东说念主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面体式 向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改 正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应薪金中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管束东说念主补偿因其违犯《基金 合同》而致使投资者碰到的损失。  对于依据交游措施尚未成交的且基金托管东说念主在交游前粗略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律律例规矩或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即文书基金管束东说念主，并向中国证监会薪金。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游措施还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定 的，应当立即文书基金管束东说念主，并薪金中国证监会。  基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩期间 内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督薪金的，基金管束东说念主应积极配合 提供关悉数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违法步履，应立即薪金中国证监会，同 时文书基金管束东说念主限期纠正。  基金管束东说念主无正直事理，断绝、装扮基金托管东说念主根据本条约规矩应用监督 权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应薪金中国证监会。  （四）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。  三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查                 第 134 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金管束东说念主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据 基金管束东说念主指示办理算帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。  基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故蔓延实践基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管条约绝顶他商酌规矩时，基金管束 东说念主应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时 查对质据并以书面体式向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金管束东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应薪金中国证监 会。基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。  基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即薪金中国证监会和银 行业监督管束机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系 贵寓以供基金管束东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规矩期间内复兴基金 管束东说念主并改正。  基金托管东说念主无正直事理，断绝、装扮基金管束东说念主根据本条约规矩应用监督 权，或采选拖延、诈骗等技巧妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金管束东说念主建议警戒仍不改正的，基金管束东说念主应薪金中国证监会。  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的好意思满与独 立。                    第 135 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商贬责。 理东说念主负责与商酌当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管束东说念主采选措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管束东说念主应负责向商酌当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担使命。 基金财产。  （二）召募资金的考据  召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管经验的买卖银行开设的中融基金管束有限公司基金认购专户。 该账户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等商酌规矩后， 由基金管束东说念主遴聘具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所进行验资，出 具验资薪金，出具的验资薪金应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具证据文献。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管束东说念主 按规矩办理退款事宜。  （三）基金的银行账户的开立和管束  基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在其营业机构开设资产托管专户，看护基 金的银行进款。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支行动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。  资产托管专户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。  资产托管专户的管束应合乎《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现金管 理暂行条例》、《东说念主民币利率管束规矩》、《利率管束暂行规矩》、《支付结                   第 136 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 算办法》以及银行业监督管束机构的其他规矩。  （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管束  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。  基金证券账户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  （五）债券托管账户的开立和管束 国银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以 基金的阵势在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基 金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主条约，蓝本由基金托管东说念主看护，基金管束东说念主保存副本。  （六）其他账户的开设和管束  在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律律例规矩和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用， 由基金管束东说念主协助托管东说念主根据商酌法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开 立商酌账户。该账户按商酌王法使用并管束。  （七）基金财产投资的商酌银行进款证实书等什物证券的看护  基金财产投资的商酌什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。 属于基金托管东说念主施行有用收敛下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭 失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 施行有用收敛或看护的证券不承担看护使命。  （八）与基金财产商酌的紧要合同的看护  由基金管束东说念主代表基金签署的与基金商酌的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管束东说念主看护。除本条约另有规矩外，基金管束东说念主在代表基金签署                 第 137 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 与基金商酌的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管束 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全神色将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以上。  五、基金资产净值计较和司帐核算  （一）基金资产净值的计较  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净 值是指计较日该类基金资产净值除以该计较日该类基金份额的余额数目后的数 值。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将分别计较基金份额净值。各 类基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。如遇 特殊情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致， 可阶段性治愈基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。  基金管束东说念主应每服务日对基金资产估值，但基金管束东说念主根据法律律例或本 托管条约的规矩暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》绝顶他法律、律例的规矩。基金资产净值和各类基金 份额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个服务 日交游结果后计较当日的该类基金份额资产净值并以两边认同的神色发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的神色发送给基金管 理东说念主，由基金管束东说念主对基金净值信息赐与公布。  （二）基金资产估值方法  基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。  本基金的估值方法为：  （1）证券交游所上市的有价证券的估值  交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行                    第 138 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交游 市价，确定公允价钱；  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 肃清股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开导行未上市的股票和债券，接纳估值手艺确定公允价值，在估 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③初次公开导行有明确锁依期的股票，肃清股票在交游所上市后，按交游 所上市的肃清股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会商酌规矩确定公允价值；  （3）交游所市集交游的固定收益品种的估值  ①交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  ②交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  ③交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；  ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产救援证券，接纳估值手艺确定公允价值；  ⑤对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行治愈以证据估值日 的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值手艺 确定其公允价值。  （4）世界银行间市集交游品种的估值  对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售                 第 139 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然相反， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （5）肃清债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。  （6）因持有股票而享有的配股权，接纳估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （7）本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；触及到 其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日万般货币兑好意思元折 算率接纳套算的方法进行折算。  （8）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值；  （9）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。如法 律律例今后另有规矩的，从其规矩；  （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的公说念性；  （11）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行治愈并确定公允价值；  （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值；  （13）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。  如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 措施及关系法律律例的规矩或者未能充分防御基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。  根据商酌法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束                 第 140 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金商酌 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金管束东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。  （三）估值差错处理  当基金管束东说念主计较的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管东说念主复 核证据后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的规矩对 投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按看护束费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。  由于一方当事东说念主提供的信息罪恶，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施 后仍不行发现该罪恶，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较罪恶酿成投 资者或基金的损失，以及由此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延罪恶而引起的投资者或基金的损失，由提供罪恶信息确当事东说念主一方负责 补偿。  基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所酿成的 裂缝不动作基金资产估值罪恶处理。  由于不可抗力，或证券、期货交游所绝顶登记结算公司发送的数据罪恶等 原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、适当、合理的措施进行检 查，可是未能发现该罪恶的，由此酿成的基金资产估值罪恶，基金管束东说念主和基 金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的 措施排斥由此酿成的影响。  当基金管束东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，相 关各方应本着勤勉尽责的立场重新计较查对，如若终末仍无法达成一致，应以 基金管束东说念主的计较结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日该类基 金资产净值计较顺延罪恶而引起的损失由基金管束东说念主承担补偿使命，基金托管 东说念主不负补偿使命。  （四）基金账册的建立  基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的 肃清记账方法和司帐处理原则，分别孤独时建树、登录和看护本基金的全套账 册，对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。                 第 141 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以 基金管束东说念主的账册为准。  （五）基金依期薪金的编制和复核  基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。  在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产物贵寓概要的信息发生 紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产 品贵寓概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产物贵寓概要其他信 息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东说念主 不再更新招募说明书。基金管束东说念主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季 度薪金编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期薪金编制并公告； 在司帐年度结果后三个月内完成年度薪金编制并公告。《基金合同》收效不及 两个月的，不错不编制当期季度薪金、中期薪金或者年度薪金。  基金管束东说念主在 5 个服务日内完成月度薪金，在月度薪金完成当日，对薪金加 盖公章后，以加密传真神色将商酌薪金提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书 基金管束东说念主。基金管束东说念主在 30 日内完成中期薪金，在中期薪金完成当日，将有 关薪金提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在 45 日内完成年度薪金，在年度薪金完 成当日，将商酌薪金提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面文书基金管束东说念主。  基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以关系各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的薪金上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，关系各方各自留存一份。如若基 金管束东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基                  第 142 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报 证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐薪金、季度薪金、中期薪金或年度薪金复核已矣 后，向基金管束东说念主进行书面或电子证据，以备有权机构对关系文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括 《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内 容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和 看护，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照面前关系王法分别看护基金份额持有东说念主 名册。看护神色不错接纳电子或文档的体式。登记机构的看护期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》阻隔日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发 寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应礼服守秘义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按商酌律例规矩各自承担相应的使命。   七、争议贬责神色   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约商酌的一切争议，除经友                   第 143 页 共 150 页          国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 好协商不错贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方 均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，防御基金份额持 有东说念主的正当权益。  本条约受中华东说念主民共和国法律（就托管条约而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区）统领并从其解释。  八、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更与阻隔  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托 管条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管条约的变更 报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约阻隔：  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东说念主闭幕、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；  （3）基金管束东说念主闭幕、照章被撤废、歇业或有其他基金管束东说念主接管基金管 理权；  （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的阻隔事项。  （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 照《基金合同》和本托管条约的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定                   第 144 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐薪金；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐薪金进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 薪金出具法律宗旨书；  （6）将算帐薪金薪金中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  基金财产算帐的期限为不进步 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。  （三）基金财产算帐的公告  算帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产算帐薪金经具有证券、 期货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐薪金报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算薪金登载在指定网站上，并将算帐薪金教导性公告登载在指定报刊上。  （四）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     第 145 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管束东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管束东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集气象以及基金管束东说念主服务智商的变化，增多、 修改以下服务技俩或服务内容：  一、主动文书服务  基金管束东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等神色按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文书服务。主动文书服务内容包括账户交游确 认文书、与基金份额持有东说念主关系的基金管束东说念主公告及关键信息文书等服务。请 基金份额持有东说念主钟情各商酌神色的好意思满性和准确性。  二、查询服务  基金管束东说念主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上神色进行基金管束东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 服务期间还可为基金份额持有东说念主提供周至的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金产物先容、基金管束东说念主先容等基金管束 东说念主信息；基金交游信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、贵寓索求服务  为便捷基金份额持有东说念主办理万般直销交游手续，基金管束东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金管束东说念主还可提供对账单、资产评释等贵寓。  四、资讯服务定制  为进一步升迁服务品性，闲适基金份额持有东说念主个性化需要，基金管束东说念主推 出全地方资讯服务定制假想。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各类资讯服务。  基金管束东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等神色提供 交游证据文书、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管束东说念主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金搭理业务辩论  为更好地与基金份额持有东说念主调换，客服专员不错在服务期间内为基金份额                  第 146 页 共 150 页           国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有东说念主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的辩论服务。  六、投诉建议受理  如若基金份额持有东说念主对基金管束东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等神色随时向基金管束东说念主建议。基金管束东说念主将采 用限期处理、分级管束的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行动  基金管束东说念主不错为基金份额持有东说念主依期或不依期地举办万般互动行动，以 加强基金份额持有东说念主与基金管束东说念主之间的互动商酌。  八、基金管束东说念主客户服务中心商酌神色  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务期间：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述神色 商酌基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面畅达了本招募说明书。                      第 147 页 共 150 页             国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第二十三部分 其他应裸露事项      自 2023 年 9 月 8 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时薪金刊登于《中国 证券报》。 序号               临时薪金称号                  裸露日历        备注        国联基金管束有限公司对于变更网上交游及直        销柜台汇款交游业务银行账户的公告        国联基金管束有限公司对于公司董事变更的公        告        国联基金管束有限公司对于办公地址称号变更        的公告        国联基金管束有限公司对于公司董事变更的公        告                       第 148 页 共 150 页        国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅神色  本招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管束东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                  第 149 页 共 150 页         国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金召募 注册的文献  （二）《国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国联价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金托管条约》  （四）对于恳求召募注册中融价值成长 6 个月持有期搀杂型证券投资基金之 法律宗旨书  （五）基金管束东说念主业务经验批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  以上第（六）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场合，其他文献存放在 基金管束东说念主的办公场合，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间 内取得上述文献的复制件或复印件。                                     国联基金管束有限公司                   第 150 页 共 150 页

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